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[单项选择]高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，下列不属于其合规管理职责的是（）。
A. 及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
B. 贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
C. 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
D. 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，监事会应监督（）合规管理职责的履行情况。
A. 董事会和高级管理层
B. 董事会
C. 高级管理层
D. 理事会
[单项选择]银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（）识别和管理合规风险，履行合规报告职能。
A. 被动
B. 主动
C. 定期
D. 经常
[判断题]监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行合规管理职能应与内部审计职能（），合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
A. 联系
B. 分离
C. 结合
D. 交叉
[判断题]商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。
[单项选择]《商业银行合规风险管理指引》规定，合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向（）提交合规风险评估报告。
A. 高级管理层
B. 理事会
C. 党委会
D. 中国人民银行
[判断题]监事会应监督董事会和员工合规管理职责的履行情况。
[单项选择]合规风险（）是商业银行合规风险管理的前提和基础。
A. 识别、评估
B. 应对
C. 监测
D. 报告
[多项选择]根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。
A. 合规政策
B. 合规管理部门的组织结构和资源
C. 合规风险管理计划
D. 合规风险识别和管理流程
E. 合规培训与教育制度
[多项选择]银监会应根据商业银行的合规记录和合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查频率、范围和深度，检查主要内容包括（）。
A. 合规风险管理体系的适当性和有效性
B. 合规管理职能的有效性和适当性
C. 绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性
D. 董事会、监事会、股东会和高级管理层在合规管理中的重要性
[多项选择]合规风险评估是指在合规风险识别的基础上，应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致（）等相关风险损失概率和损失大小，以及对银行整体运营产生影响的程度。
A. 法律制裁
B. 监管处罚
C. 重大财务损失
D. 声誉损失
[多项选择]按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）
A. 报告期合规风险状况的变化情况
B. 已识别的违规事件
C. 已识别的合规缺陷
D. 已采取的或建议采取的纠正措施
[单项选择]以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（）。
A. 向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
B. 协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
C. 参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持
D. 就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况
[多项选择]根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）
A. 合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
B. 分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任
C. 全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责
D. 合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告
[多项选择]合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A. 合规风险的存在
B. 合规风险发生的可能性
C. 合规风险评估结果
D. 合规风险产生的原因
[单项选择]国务院保险监督管理机构根据履行职责的需要设立（），其按照其授权履行监督管理职责。
A. 行业协会
B. 派出机构
C. 地方行业协会
D. 保监会
