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[单项选择]
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]证券公司必须符合（）风险控制指标标准.
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资本与负债的比例不得低于10%
D. 净资产与负债的比例不得低于20%
[多项选择]证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括（）
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资本与负债的比例不得低于8%
D. 净资产与负债的比例不得低于20%
[单项选择]我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标：
A. 3%
B. 5%
C. 8%
D. 10%
[单项选择]
国务院证券监督管理机构应当对证券公司的（）等风险控制指标作出规定。
Ⅰ.净资本
Ⅱ.净资本与负债的比例
Ⅲ.净资本与净资产的比例
Ⅳ.净资本与自营、承销、资产管理等业务规模的比例
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的说法中，错误的是（）。
A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B. 净资本与净资产的比例不得低于40%
C. 净资本与负债的比例不得低于8%
D. 净资产与负债的比例不得低于30%
[单项选择]我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正：
A. 谈话提醒制度
B. 市场禁入制度
C. 定期考核制度
D. 风险提示制度
[多项选择]证券公司必须持符合（）的风险控制指标标准。
A. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B. 净资本与净资产的比例不得低于50％
C. 净资本与负债的比例不得低于10％
D. 净资产与负债的比例不得低于20％
[判断题]证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。
[单项选择]
证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司（）等情况确定自营业务规模，可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实。
Ⅰ.资产
Ⅱ.负债
Ⅲ.损益
Ⅳ.资本充足
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。
A. 总资产
B. 固定资产
C. 负债
D. 净资本
[单项选择]证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A. 50%
B. 100%
C. 30%
D. 500%
[单项选择]
下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]并购贷款风险控制指标（）
A. 全行并购贷款余额占同期核心资本净额的比例不超过50%；
B. 对同一行业的并购贷款余额不超过同期银行核心资本净额的10%；
C. 对同一借款人的并购贷款余额不超过同期银行核心资本净额的5%；对单一集团的并购贷款余额不超过同期银行核心资本净额的10%；
D. 贷款金额在并购的资金来源中所占比例不应超过50%；
E. 并购贷款期限一般不超过五年。对于期限在5年以上的，单独报总行批准。
[多项选择]参与金融衍生品交易的公司，应评估自身风险控制能力，制定相应的内控制度。金融衍生品交易包括但不限于以商品或证券为基础的（）等交易。
A. 期货
B. 期权
C. 远期
D. 调期
[单项选择]
证券公司从事资产管理业务的条件包括（）。
Ⅰ.公司净资本不低于3亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人
Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚
Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。
A. 实名信用证券账户
B. 实名信用资金账户
C. 客户信用交易担保资金账户
D. 客户信用交易担保证券账户
