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[单选题]证券公司进行柜台交易，应当报（ ）备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.全国股份转让系统
D.中国证券登记结算有限责任公司
[单选题]在国家审计中，重要审计项目的审计实施方案应当报经（ ）审定。
A.审计机关负责人
B.审计组组长
C.审计机关主要负责人
D.人民法院
[单选题]下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定的内容，不包括（ ）。
A.交易的决策与执行
B.与交易有关的登记结算
C.交易产品风险等级的内部审查
D.交易产品和投资者的选择
[单选题]证券公司釆用证券经纪人制度的，应势将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人 制度启动实施方案报（ ）备案。
A.中国证监会
B.公司主要业务所在地证监会派出机构
C.公司住所地证监会派出机构
D.中国结算公司
[单选题]自营贷款期限超过（ ）应当报中国人民银行备案。
A.5年
B.10年
C.12年
D.15年
[单选题]证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强证券投资顾问人员（ ）管理。
①注册登记②岗位职责③执业行为④执业习惯
A.①③
B.①②③
C.②④
D.②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员的管理措施，包括（ ）。
Ⅰ.注册登记
Ⅱ.通过证券从业资格考试
Ⅲ.岗位职责
Ⅳ.执业行为
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
[多选题]应当报经审计机关主要负责人批准的审计实施方案调整内容有（ ）。
A.审计组组长
B.审计目标
C.审计人员数量
D.审计人员分工
E.现场审计结束时间
[判断题]期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报期货交易所会员大会报告。（ ）
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，
加强对证券投资顾问人员( )的管理。
Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
[单选题]证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为
