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[多选题]银行业金融机构应在信贷资产类理财产品设计阶段充分评估该产品的（）等主要风险，制定相应的风险应急预案。
A.信用风险
B.市场风险
C.人员风险
D.流动性风险
[单选题]银行业金融机构应在信贷资产类理财产品销售协议中向客户充分披露信贷资产的风险收益特性及（)级分类状况。
A.三
B.四
C.五
D.六
[判断题]商业银行分支机构应依据自身销售能力和当地市场状况合理确定销售理财产品种类和规模。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应审慎经营信贷资产类理财业务，资本充足率、拨备覆盖率应达到监管机构的相关监管要求。
A.正确
B.错误
[多选题]理财产品托管机构应具备以下准入条件
A.属于具有证券投资基金托管业务资格的商业银行
B.可与山西省农村信用社理财业务信息管理系统进行直连
C.具有较低的托管费率优势，年化托管费率不高于市场平均水平
D.具有可以进行业务指令下单、数据交互与核对等功能的系统
[单选题]境内各分支机构、附属机构应（ ）制定检查计划，（ ）组织反洗钱检查，检查内容包括但不限于大额及可疑交易的报送情况、客户洗钱风险管理执行情况、客户尽职调查工作执行情况等。
A.每年，每年
B.每年，每季度
C.每季度，每季度
D.每季度，每半年
[单选题]不属于理财产品托管机构应具备准入条件的
A.从事托管业务不少于5年
B.托管业务总规模不低于2万亿元
C.托管机构净资产不低于1000万元
D.托管理财产品规模不低于3000亿元
[单选题]专业胜任原则是指理财销售人员应当具备理财产品销售的（），胜任理财产品销售工作。
A.资质
B.专业资格和技能
C.经验
D.能力
[单选题]同业理财销售人员应掌握理财业务监管政策、规章制度，每名同业理财销售人员每年的培训时间不少于（）小时
A.15.0
B.18.0
C.20.0
D.30.0
[判断题]金融机构应制定预案，防止冠字号码数据信息丢失。
A.正确
B.错误
[单选题]银行保险机构应制定消费者权益保护内部考核，内部考核应至少以）为一个考核周期。
A.一个月
B.一季
C.半年
D.一年
[判断题] 委托加工汽、柴油的,如没有交货凭证的,其销售数量以月度总交货量和窗口期占全月时间比合理确定。( )
A.正确
B.错误
[单选题]调控机构应以（ ）为周期对下级调控机构开展安全生产保障能力评估，组织制定相关工作计划。
A.一至三年
B.二至四年
C.三至五年
D.四至六年
[多选题]银行业金融机构应按照（ ）要求设立专门的理财业务经营部门
A.单独核算
B.风险隔离
C.行为规范
D.归口管理
[单选题] 银行业金融机构应制定完善异常、可疑交易核查制度,对系统发现的异常交易或潜在风险点,应明确核查反馈和处理工作机制,且应由( )予以核查。
A.业务直接管理部门人员
B.业务上级管理部门人员
C.业务主管部门人员
D.独立于前台业务部门的人员
[简答题]金融机构应制定预案，防止冠字号码数据信息丢失。建议金融机构与机具厂商签订协议，明确机具数据丢失情况下各方的职责和义务。
