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发布时间:2024-05-24 18:36:17

[单选题]当存在(  )时,应审慎评估基金产品风险。 Ⅰ.存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务 Ⅱ.产品或者服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或者服务 Ⅲ.产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务 Ⅳ.中国基金业协会认定的高风险产品或者服务
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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[单选题]当存在如下哪些因素时,应审慎评估基金产品的风险。( ) Ⅰ.存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或者服务。 Ⅱ.产品或者服务的募集方式,涉及面广、影响力大的公募产品或者相关服务 Ⅲ.产品或者服务的跨境因素,存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务 Ⅳ.中国基金业协会认定的高风险产品或者服务?
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]当存在以下因素时应审慎评估( )。 Ⅰ.存在本金损失的可能性,因杠杆交易等因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品或服务 Ⅱ.产品或服务的可理解性,因结构复杂、不易估值等因素导致普通人难以理解其条款和特征的产品或服务 Ⅲ.产品或服务的募集方式,涉及面广,影响力大的公募产品或者相关服务 Ⅳ.中国基金业协会认定的高风险产品或者服务
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]( )定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、 不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司
B.托管银行
C.基金估值工作小组
D.基金注册登记机构
[单选题]( )定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司
B.托管银行
C.基金估值工作小组
D.基金注册登记机构
[单选题]()定期评估基金行业的估值原则和程序,并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A.基金管理公司
B.托管银行
C.基金估值工作小组
D.基金注册登记机构
[单选题]私募基金产品的投资者,其风险评估结果有效期(  )。
A.不超过1年
B.不超过2年
C.不超过3年
D.不超过4年
[单选题]基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。完成或提供基金产品风险评价的可以是( )。 Ⅰ.基金托管机构的特定部门完成 Ⅱ.基金销售机构的特定部门完成 Ⅲ.第三方的基金评级与评价机构提供
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ
[单选题]基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,基金产品风险等级不包括( )。
A.超高风险等级
B.高风险等级
C.中风险等级
D.低风险等级
[单选题]基金服务机构应(  ),切实防范利益输送。 Ⅰ.审慎评估基金服务的潜在风险与利益冲突 Ⅱ.建立严格的防火墙制度与业务隔离制度 Ⅲ.有效执行信息隔离等内部控制制度 Ⅳ.具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](  )方法是目前评估基金投资风格的常用方法
A.基于价值的风格分析
B.基于组合的风格分析
C.基于收益率的风格分析
D.基于适用的风格分析
[单选题]同一私募基金产品的投资者持有期间超过( ),无须再次进行投资者风险评估。
A.1年
B.2年
C.3年
D.4年
[单选题]风险评估是基金管理人内部控制的基金要求,关于风险评估,以下表示正确的是( )。
A.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估
B.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门
C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标做每日、每周及每月评估
D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估
[单选题]一个母基金产品投资()子基金的基金组合产品。
A.1个
B.2个
C.10个
D.多个
[多选题]为了让基金投资人能全面了解即将发行的基金产品情况,基金公司举行基金产品推介销售活动时,可以聘请()进行推介演讲。
A.基金公司策略分析师
B.基金经理
C.基金公司行业研究员
D.高校经济学教授
[单选题]同—私募基金产品的投资者持有期间超过( )年的,无须再次进行投资者风险评估。
A.1
B.2
C.3
D.5

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