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[单选题]†年6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（ ）。
①具备健全且运行良好的组织机构
②最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
③具有合理的资产负债结构和正常的现金流量
④满足相应的发行股票的条件
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，上市公司向不特定对象发行股票，应当符合下列（ ）规定。
Ⅰ．具备健全且运行良好的组织机构
Ⅱ．现任董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规规定的任职要求
Ⅲ．具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力
Ⅳ．最近一年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据
Ⅴ．除金融类企业外，最近两期末不存在金额较大的财务性投资
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下情形中构成上市公司向不特定对象发行股票障碍的是（ ）。
A.会计基础工作规范，最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告
A.除金融类企业外，最近一期末不存在金额较大的财务性投资
B.擅自改变前次募集资金用途未经董事会认可
C.上市公司前任监事最近一年受到证券交易所公开谴责
D.上市公司及其控股股东、实际控制人最近一年存在未履行向投资者作出的公开承诺的情形
[单选题]根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，股东大会就发行证券作出的决定，至少包括（ ）。
Ⅰ．本次发行证券的种类和数量
Ⅱ．募集资金用途
Ⅲ．决议的有效期
Ⅳ．发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
Ⅴ．定价方式或者价格区间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，上市公司存在下列（ ）情形时，不得向特定对象发行股票。
Ⅰ．擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可
Ⅱ．最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除，本次发行未涉及重大资产重组
Ⅲ．上市公司法定代表人最近三年存在贪污的刑事犯罪
Ⅳ．上市公司最近三年存在严重损害投资者合法权益或者社会公共利益的重大违法行为
Ⅴ．现任董事最近三年受到中国证监会行政处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，下列关于发行承销的特别规定正确的是（ ）。
Ⅰ．上市公司配股的，拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十，并应当采用代销方式发行
Ⅱ．上市公司增发的，发行价格应当不低于公告招股意向书前十五个交易日或者前一个交易日公司股票均价
Ⅲ．上市公司向特定对象发行证券，发行对象应当符合股东大会决议规定的条件，且每次发行对象不超过二十名
Ⅳ．上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十
Ⅴ．向特定对象发行的股票，自发行结束之日起三个月内不得转让
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[单选题]《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》明确了发行上市审核和注册程序，规定深交所审核期限为（ ），中国证监会注册期限为（ ）。
A.2个月半个月
B.2个月15个工作日
C.1个月15个工作日
D.1个月半个月
[单选题]根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ．上市公司向特定对象发行股票，发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价
Ⅱ．向特定对象发行股票，且发行对象是董事会拟引入的境内外战略投资者的，定价基准日可以为关于本次发行股票的董事会决议公告日
Ⅲ．向特定对象发行股票发行对象是上市公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的，上市公司应当以竞价方式确定发行价格和发行对象
Ⅳ．一般情况下，向特定对象发行的股票，自发行结束之日起六个月内不得转让
Ⅴ．向特定对象发行股票，发行对象是通过认购本次发行的股票取得上市公司实际控制权的投资者的，其认购的股票自发行结束之日起十二个月内不得转让
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，股东大会就发行可转债作出的决定，至少包括（ ）。
Ⅰ．回售条款和赎回条款
Ⅱ．债券利率和债券期限
Ⅲ．募集资金用途
Ⅳ．还本付息的期限和方式
Ⅴ．转股价格的确定和修正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，存在下列（ ）情形时，中国证监会可视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、一年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施。
Ⅰ．保荐人制作的文件不齐备或者不符合要求
Ⅱ．证券服务机构擅自改动申请文件
Ⅲ．上市公司文件披露的内容表述不清，逻辑混乱，严重影响阅读理解
Ⅳ．保荐人对重大事项未及时报告或者未及时披露
Ⅴ．上市公司信息披露资料存在相互矛盾
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，关于发行价格的说法正确的是（）
Ⅰ．向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅱ．发行可转债，转股价格应当低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价
Ⅲ．主板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于董事会决议公告日或发行期首日前二十个交易日股票均价的百分之九十
Ⅳ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于发行期首日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十的，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易
Ⅴ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格低于发行期首日前一个交易日公司股票交易均价的百分之九十，本次发行股份自发行结束之日起十二个月内不得上市交易
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
E.Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法错误的是（ ）。
Ⅰ．参与认购的投资者擅自转让限售期限未满的证券，情节严重的，十八个月内不得作为特定对象认购证券
Ⅱ．向特定对象发行证券，上市公司向发行对象做出保底保收益承诺，保荐人未尽勤勉义务的，中国证监会可以采取一年至三年内不接受保荐人及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施
Ⅲ．上市公司披露盈利预测，利润实现数如未达到盈利预测的百分之九十的，除因不可抗力外，中国证监会可以对法定代表人处以警告
Ⅳ．利润实现数未达到盈利预测百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会可视情况在一年至三年内不接受上市公司发行证券相关文件
Ⅴ．上市公司董事、监事和高级管理人员违反本办法规定，致使上市公司所报送的申请文件和披露的信息存在虚假记载的，中国证监会视情节轻重，对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施，或者采取证券市场禁入的措施
A.Ⅰ、Ⅳ
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ．保荐代表人未勤勉尽责，致使上市公司信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，按规定认定为不适当人选
Ⅱ．证券服务机构未勤勉尽责，致使上市公司信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在误导性陈述，情节严重的，对证券服务机构相关责任人员采取认定为不适当人选等监管措施，或采取证券市场禁入的措施
Ⅲ．保荐人伪造或者变造签字、盖章的，中国证监会可以采取暂停保荐人业务资格三个月至三年的监管措施
Ⅳ．保荐代表人以不正当手段干扰审核注册工作，情节特别严重的，按规定认定为不适当人选
Ⅴ．按照建议程序申请注册的，交易所和中国证监会发现上市公司或者相关中介机构及其责任人员存在相关违法违规行为的，中国证监会应当采取三年至五年内不接受上市公司和保荐人该类发行证券相关文件的监管措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法错误的是（ ）。
Ⅰ．中国证监会的予以注册决定，自作出之日起一年内有效，上市公司因不可抗力未在注册决定有效期内发行证券的，可适当延长
Ⅱ．适用简易程序的，应当在中国证监会作出予以注册决定后十个工作日内完成发行缴款，未完成的，本次发行批文失效
Ⅲ．中国证监会撤销注册后，证券已经发行尚未上市的，上市公司应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人
Ⅳ．中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起十二个月后，上市公司可以再次提出证券发行申请
Ⅴ．中国证监会作出予以注册决定后、上市公司证券上市交易前，发现可能影响本次发行的重大事项的，中国证监会可以要求上市公司暂缓发行、上市
A.Ⅰ、Ⅱ
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ
[单选题]根据《上市公司证券发行管理办法》及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列关于主板和创业板上市公司发行价格的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．创业板上市公司非公开发行股票，发行价格不低于发行期首日前一个交易日公司股票均价或发行首日前二十个交易日公司股票均价
Ⅱ．上交所上市公司向不特定对象公开发行股票，发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅲ．上交所上市公司公开发行可转换公司债券，转股价格应不低于募集说明书公告日前二十个交易日该公司股票交易均价或前一交易日的均价
Ⅳ．上交所上市公司发行分离交易的可转换公司债券，认股权证的行权价格应不低于公告募集说明日书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
Ⅴ．创业板上市公司向不特定对象公开发行股票，发行价格不低于公告招股意向书前二十个交易日和前一个交易日公司股票均价
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅴ
B.Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
