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发布时间:2023-11-08 06:52:13

[单选题]理财产品销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管投资者理财产品销售相关资料,保管年限不得低于( C )年
A.10
B.15
C.20
D.30

更多"[单选题]理财产品销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管投资者理财"的相关试题:

[多选题]商业银行理财产品销售管理办法,商业银行应当建立健全符合本行情况的理财产品销售授权控制体系,加强对分支机构的管理,有效控制分支机构的销售风险。授权管理应当至少包括( )。
A.明确规定分支机构的业务权限
B.制定统一的标准化销售服务规程,提高分支机构的销售服务质量
C.统一信息技术系统和平台,确保客户信息的有效管理和客户资金安全
D.建立清晰的报告路线,保持信息渠道畅通和加强对分支机构的监督管理,采取定期核对、现场核查、风险评估等方式有效控制分支机构的风险
[单选题]消防机构应当设立能够保障执法档案安全的档案室,建立健全档案管理制度,建立执法档案台帐,落实档案管理措施,保证档案的真实、完整、有效和安全。没有条件设立档案室的,可以设立( )。
A.临时档案室
B.档案专柜
C.档案办公室
D.专门场所存放
[单选题]银行业监督管理机构应当对理财业务实行(),向上识别理财产品的最终投资者,向下识别理财产品的底层资产,并对理财产品运作管理实行全面动态监管。
A.穿透式监管
B.一站式管理
C.全面性管理
D.可控性管理
[判断题]本行与其他机构共享投资者信息的产品,应当在理财产品销售文本中予以明确,需征得投资者书面授权或者同意,并要求共享机构履行投资者信息保密义务。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的,应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定实施理财产品销售专区管理;
A.正确
B.错误
[判断题] 题干:道路旅客运输企业应当建立客运车辆技术档案管理制度,建立客运车辆技术档案,实行一车一档,实现车辆从购置到退出运输市场的全过程管理。
A.正确
B.错误
[判断题]道路旅客运输企业应当建立客运车辆技术档案管理制度,建立客运车辆技术档案,实行一车一档,实现车辆从购置到退出运输市场的全过程管理。
A.正确
B.错误
[判断题]题干:道路旅客运输企业应当建立客运车辆技术档案管理制度,建立客运车辆技术档案,实行一车一档,实现车辆从购置到退出运输市场的全过程管理。
A.正确
B.错误
[判断题]公路管理机构应当建立健全路政内务管理制度,加强各项内务管理工作。( )
A.正确
B.错误
[单选题]消防救援机构执法电子档案应当采取严格的管理制度和技术措施,确保不被非正式签发、修改和删除,保持其( )。
A.客观性、合法性、真实性
B.合法性、完整性、有效性
C.真实性、客观性、完整性
D.真实性、完整性、有效性
[判断题]金融机构应当加强投资者教育,不断提高投资者的金融知识水平和风险意识,向投资者传递“卖者尽责、买者自负”的理念,打破刚性兑付。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定,妥善保存理财产品销售过程涉及的投资者风险承受能力评估、录音录像等相关资料;
A.正确
B.错误
[判断题]根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定,商业银行应当对非机构投资者的风险承受能力进行评估,确定投资者风险承受能力等级,由低到高至少包括一级至五级,并可以根据实际情况进一步细分。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行开展理财业务,应当遵守市场交易和公平交易原则,不得在理财产品之间、理财产品投资者之间或者理财产品投资者与其他市场主体之间进行利益输送。
A.正确
B.错误
[判断题]理财产品宣传材料应当在醒目位置提示投资者,“理财非存款、产品有风险、投资须谨慎”。
A.正确
B.错误

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