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[单选题]金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度,定期或不定期评估洗钱和恐怖融资风险,经董事会或者高级管理层审定之日起( )个工作日内,将自评估情况报送中国人民银行或者所在地中国人民银行分支机构。( )
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险事件应急预案》规定：为及时有效处置洗钱和恐怖融资风险突发事件，将洗钱和恐怖融资风险突发事件分为（）级。
A.一
B.二
C.三
D.五
[多选题]建立健全洗钱和恐怖融资风险自评估制度，对（）产生的洗钱和恐怖融资风险自主进行持续识别和评估，动态监测市场风险变化，完善有关反洗钱监管要求。
A.新产品
B.新业务
C.新技术
D.新渠道
[判断题]银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度，确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务
A.正确
B.错误
[单选题]《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》未将反扩散融资纳入金融机构反洗钱和反恐怖融资工作范围。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当建立健全洗钱和恐怖融资风险管理体系，全面识别和评估自身面临的洗钱和恐怖融资风险，采取与风险向适应的政策和程序。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系
A.正确
B.错误
[单选题]《辽宁省农村信用社洗钱和恐怖融资风险事件应急预案》规定：法人行社员工参与重大洗钱案件或恐怖融资的将被视为（）。
A.一般突发事件
B.较大突发事件
C.重大突发事件
D.特别重大突发事件
[判断题]中国农业银行产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法所称产品洗钱风险，是指我行开发的产品、提供的服务被不法分子利用进行洗钱或恐怖融资活动的风险。
A.正确
B.错误
[判断题]中国农业银行产品洗钱和恐怖融资风险评估管理办法所称产品洗钱风险，是指我行向客户提供的产品被不法分子利用进行洗钱、恐怖融资或扩散融资活动的风险。
A.正确
B.错误
[判断题]反洗钱义务机构推出新产品、新业务前，须开展洗钱和恐怖融资风险自评估，并按照风险评估结果采取有效的风险防控措施。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构的客户洗钱和恐怖融资风险等级划分标准应报送（ ）。
A.人民银行
B.银监会
C.财政部
D.发改委
[判断题]金融机构应当在总部层面建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据《上饶银行洗钱和恐怖融资风险管理办法》规定,应当任命或授权一名高级管理人员牵头负责洗钱风险管理工作,其有权独立开展工作,直接向董事会报告洗钱风险管理情况。牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备哪些条件( )
A.较强的履职能力和职业操守
B.具有五年以上合规或风险管理工作经历,或者具有所在行业十年以上工作经历。
C.通过人民银行反洗钱准入培训
D.取得CAMS证书
[单选题]银行业金融机构哪个部门应当当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.A：反洗钱和反恐怖融资管理部门和内审部门
B.B：董事会
C.C：高级管理部门
D.D：业务部门
[判断题]银行业金融机构的高级管理层应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构的()应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.机构负责人
B.内控合规部门
C.高级管理层
D.法律事务部门
[判断题]银行业金融机构的业务部门应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
A.正确
B.错误
[多选题]针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,区别客户风险程度,可以有选择地采取( )等查验方式,识别、核对客户及其代理人真实身份,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户。
A.联网核查身份证件
B.人员问询
C.客户回访
D.实地查访
E.公用事业账单验证
F.网络信息查验
