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[单项选择]下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
A. 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录
B. 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C. 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D. 接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
[多项选择]下列行为中经纪人不得从事的行为是（）。
A. 向当事人索取佣金
B. 买卖商业交易文件
C. （兼职经纪人）接受与所在单位有竞争关系的当事人委托促成交易
D. 超越核准的经营范围从事经纪业务
E. 隐瞒与经纪活动有关的重要事项
[单项选择]
下列行为中，属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括（）。
Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ.销售非上市股票
Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户
Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]专门从事租船订舱等经纪业务的经纪人，称为租船经纪人，可以分为（）
A. 船东经纪人
B. 承租人经纪人
C. 货运代理人
D. 理货公司
E. 双方当事人经纪人
[单项选择]
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是（）。
Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或者作为担保物或质押物
Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品
Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券
Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。
Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户
Ⅲ.接受客户委托，买卖证券
Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]经纪人的资格条件规定，申请经纪资格之前必须（）没有犯罪和经济违法行为。
A. 一年
B. 二年
C. 三年
D. 连续三年以上
[判断题]佣金经纪人不属于任何会员行号，而仅以个人名义在交易厅取得席位，是我们通常所说的自由经纪人，这类经纪人在美国最为流行。
[单项选择]同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）。
A. 客户资料的保密性
B. 交易行为的自主性
C. 交易方式的自由性
D. 收益的不稳定性
[单项选择]下列选项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。
A. 证券经纪商的中介性
B. 证券经纪商指令的权威性
C. 业务对象的广泛性
D. 客户资料的保密性
[单项选择]下列（）不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则（试行）》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
[判断题]投资银行在从事经纪业务时不承担投资风险，只按照客户的指令进行交易。
[单项选择]
下列属于证券经纪业务特点的有（）。
Ⅰ.证券经纪商的中介性
Ⅱ.业务对象的针对性
Ⅲ.客户指令的权威性
Ⅳ.客户资料的保密性
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ
[单项选择]下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是（）。
A. 《证券业从业人员资格管理办法》
B. 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》
C. 《证券从业人员行为守则（试行）》
D. 《证券公司融资融券业务试点管理办法》
[单项选择]刑事违法行为属于（）行为。
A. 犯罪
B. 违约
C. 违纪
[多项选择]（）行为属于侵犯专利权行为
A. 未经许可实施他人专利
B. 使用他人售出的假冒专利产品
C. 销售不知是他人制造并售出的假冒专利产品
D. 在产品上使用他人专利标记
