更多"各级机构应基于风险等级划分对高风险客户进行加强的身份识别，附加了解以下"的相关试题:
[单项选择]（ ）承担了风险识别、风险计量、风险监测的重要职责，而各级风险管理委员会承担风险控制决策的最终责任。
A. 董事会
B. 风险管理部门
C. 监事会
D. 财务控制部门
[多项选择]银行出最高管理层、各级风险管理委员会和风险管理部门直接参与风险管理过程之外，另外的与风险管理相关的机构还包括（ ）
A. 财务控制部门
B. 内部审计部门
C. 法律/合规部门
D. 人力资源管理部门
[简答题]某直辖市地铁风险级别被评估为高风险，请提出该地铁的高风险控制措施及工作建议。
[多项选择]在风险处理过程中，各级行应通过C3查看并及时处理预警风险信号，按时将风险处置方案和结果反馈至预警发布行。其中必须由经营主责任人确定风险处置方案的风险信号包括（）。
A. 红色风险信号
B. 橙色风险信号
C. 黄色风险信号
D. 蓝色风险信号
[多项选择]基于不同的分类标准，风险按照风险来源可分为（ ）。
A. 自然风险
B. 纯风险
C. 非责任风险
D. 人为风险
E. 可承受风险
[单项选择]风险大量性的条件，一方面基于风险分散的技术要求，一方面是（）
A. 要求符合监管部门的规定
B. 为体现经营的赢利目的
C. 为体现社会福利政策
D. 概率论和大数法则原则在保险经营中的运用
[单项选择]所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（ ）。
A. 系统风险
B. 非系统风险
C. 基本风险
D. 主要风险
[单项选择]低风险、低收益的资产与高风险、高收益的资产比例相当占主导地位，而中风险、中收益的资产占比最低是（ ）资产配置组合模型。
A. 梭镖形
B. 纺锤形
C. 哑铃形
D. 金字塔形
[单项选择]高风险的基金适合风险承受能力为（）的客户投资。
A. 进取型
B. 稳健型
C. 谨慎型
D. 任意类型
[多项选择]核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，对于高风险客户、高风险账户持有人，应了解哪些方面的信息？（）
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 资金来源
C. 资金用途
D. 经济状况或者经营状况
[多项选择]金融机构在与客户的业务关系存续期间，对于高风险客户或者高风险账户持有人，金融机构应当了解其（）等信息，加强对其金融交易活动的监测分析。
A. 资金来源
B. 资金用途
C. 经济状况或者经营状况
D. 个人情况
[判断题]大量事实表明投资者普遍喜好高风险高收益，希望期望收益率和风险越大越好。（）
[判断题]权益负债比率高，是高风险、高报酬的财务结构；权益负债比率低，是低风险、低报酬的财务结构。（）
[单项选择]金融业是一个高风险行业，其风险性首先是（）。
[单项选择]金融业是一个高风险行业，其风险性首先在于（）。
A. 汇率风险
B. 利率风险
C. 流动性风险
D. 行业风险
[单项选择]金融业是一个高风险的行业，其风险性首先在于（ ）
A. 利率风险
B. 汇率风险
C. 流动性风险
D. 行业风险
