更多"金融机构在与客户的业务关系存续期间,对于高风险客户或者高风险账户持有人"的相关试题:
[多项选择]与客户的业务关系存续期间发生以下()情况需要重新识别客户身份。
A. 客户要求变更身份信息
B. 客户的交易行为出现异常
C. 怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的
D. 金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形
[单项选择]金融机构在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应()。
A. 继续为其办理业务
B. 继续为其办理业务,同时督促其更新身份证明
C. 通知其限期更新身份证明
D. 中止为客户办理业务
[判断题]在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的资金风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和交易是否可疑。
[判断题]在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,当对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑
[单项选择]金融机构应当()。 (1)按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度 (2)在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的及时更新客户身份资料 (3)客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,至少保存五年 (4)金融机构破产和解散时,将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构
A. (1)(2)
B. (1)(2)(3)
C. (1)(2)(3)(4)
D. (2)(3)(4)
[判断题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。
[判断题]《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施。
[多项选择]在业务存续期间,对个人客户身份了解,还可要求客户提供以下哪些资料,进一步识别客户身份?()
A. 结婚证
B. 完税证明
C. 单位出具的收入证明
D. 驾驶证
[单项选择]投资基金证券的持有人与发起人的关系是( )关系。
A. 股权
B. 债权
C. 契约
D. 债务
[判断题]对于高风险的衍生产品交易种类,金融机构应对交易对手的资格和条件做出专门规定。()
[单项选择]按照规定,与客户业务关系建立后的()个工作日内对客户风险等级进行分类。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
[单项选择]金融机构在与客户建立业务关系或者为自然人客户办理人民币单笔()现金存取业务的,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。
A. 人民币3万元以上或者外币等值1万美元以上
B. 人民币5万元以上或者外币等值1万美元以上
C. 人民币3万元以上或者外币等值5000美元以上
D. 人民币5万元以上或者外币等值2万美元以上
[单项选择]夫妻在磐姻关系存续期间属夫妻共有财产的是()。
A. 工资、奖金
B. 一方身体受到伤害获得的医疗费、残疾人生活补助费等费用
C. 一方专用的生活用品
[判断题]基金份额持有人与管理人之间实质上是所有人和委托人的关系。()
[单项选择]在反洗钱客户风险评级过程中,对新建立业务关系的客户,开户行应在业务关系建立后的()个工作日内完成等级评定工作。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30