更多"自然人客户信用等级评定中如有存在弄虚作假等违规行为，视情节轻重对有关责"的相关试题:
[单项选择]自然人客户信用等级评定中如有存在弄虚作假等违规行为，视情节轻重对有关责任人予以什么样的处罚？
A. 警告处分
B. 行政处分
C. 经济处罚
D. 记过处分
[单项选择]某一自然人客户等级评定分数为75分，则该客户信用等级为（）
A. A
B. BB
C. BBB
D. AA
[单项选择]自然人客户信用等级评定工作必须坚持（）的原则。
A. 独立、公正、客观、科学
B. 客观、公正、科学
C. 公开、独立、平等
D. 公开、公平、公正
[多项选择]申请信用等级评定的自然人客户应具备哪些条件（）。
A. 具有完全民事行为能力
B. 信用观念强，资信状况良好
C. 生产经营情况正常或工作稳定，并有合法、可靠的经济来源
D. 向信用社提出借款申请，并提供评级相关资料
[多项选择]对自然人客户信用等级评定的管理表述正确的为：（）
A. 一般级客户的老客户如有申请新增贷款，可在控制风险的前提下酌量增加
B. 较好级客户应列为重点营销对象
C. 较差级别的存量贷款要尽快采取措施清户
D. 优秀级客户应为重点营销对象
[单项选择]某一自然人客户等级评定分数为75分，则该客户信用等级为什么级别？（）
A. BB
B. BBB
C. A
D. AA
[单项选择]建立（），对检查中发现的违规行为，按规定处罚相关责任人，对检查中发现的安全问题和隐患，明确责任部门和责任人，限期整改。
A. 首问责任制度
B. 责任通报制度
C. 责任条线制度
D. 风险等级制度
[多项选择]经营主责任人有下列行为之一的，视情节轻重，给予相应的行政和经济处罚，形成不良信贷资产要负责清收。（）
A. 上报的有关信贷数据和信息弄虚作假，误导上级行决策的
B. 对有权审批行审批的信贷业务展期不报告备案的
C. 接手经营主责任人对接手的信贷业务因管理不严造成损失的
D. 存在以贷收息的经营行为
[单项选择]通过一系列合规措施和合规程序，实现早期预警，在事前预防违规行为的发生，在早期阶段发现违规行为或使违规行为提前暴露，最大限度减少违规行为发生的可能性。”以上内容体现了合规工作的（）。
A. 预见性
B. 建设性
C. 预警性
D. 动态性
[单项选择]下列哪些行为不属于违规行为（）。
A. 同一会员开两家店铺并且发布完全相同的商品
B. 同一会员开一家店铺并且发布大量重复的商品
C. 同一会员开两家店铺并且发布不同的商品
D. 同一会员开一家店铺并且发布各种不同的商品
[简答题]粮食经营违法、违规行为在多久内未被发现的，不再给予行政处罚。前款规定的期限，从粮食经营违法、违规行为什么时间起计算；粮食经营违法、违规行为有连续或者继续状态的，从行为什么时间起计算？
[填空题]《湖北省农村信用社员工违规行为处理办法》（鄂农信发[2013]22号）规定，因违规行为受到处理的员工，（）、（）期间不停止原处理决定的执行。
[多项选择]下列属于利率违规行为的是（ ）。
A. 擅自提高或降低存、贷款利率
B. 变相提高或降低存、贷款利率
C. 擅自或变相以高利率发行债券
D. 根据国债市场价格确定利率期限结构
[单项选择]最常见的利率违规行为是（）。
A. 银行高于法定利息吸收存款
B. 银行低于法定利息吸收存款
C. 银行高于法定利息发放贷款
D. 擅自或变相以高利息发行债券
[多项选择]既适用于走私行为，也适用于违规行为的行政处罚形式是（ ）
A. 取消报关从业资格
B. 罚款
C. 没收货物
D. 撤销注册登记
