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[简答题]内部控制自我评价与内部控制审计有何联系与区别?
[单项选择]单个或部分金融机构发生风险,或外部因素引发金融机构共性风险状况,但风险尚未对辖区金融业稳健运行和金融稳定造成实际影响时,人民银行可向有关金融机构、相关行业金融机构或辖内所有金融机构发出()。
A. 风险提示函
B. 风险情况通报
C. 约见谈话
[单项选择]内部控制评估表和内部控制年度评估报告应于次年()前向监管部门报送。
A. 1月1日
B. 1月15日
C. 3月1日
D. 3月15日
[单项选择]银行业金融机构操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成()的风险。
A. 意外
B. 损失
C. 事故
D. 案件
[单项选择]监管部门对经纪业务的监管措施包括()。Ⅰ.中国证监会的自律管理Ⅱ.证券公司的内部控制Ⅲ.证券监管机构的监管Ⅳ.证券交易所的监督
A. Ⅰ.Ⅱ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
[多项选择]审计委员会负责审查企业内部控制,监督内部控制的有效实施和内部控制自我评价情况,协调内部控制审计及其他相关事宜等。审计委员会负责人应当具备相应的()。
A. 知识能力
B. 专业胜任能力
C. 良好的职业操守
D. 独立性
[多项选择]银行业金融机构应重点关注银行业外部风险的主要来源包括()
A. 小贷公司
B. 证券公司
C. 担保机构
D. 民间融资
E. 非法集资
[多项选择]内部控制审计与财务报表审计的区别包括()。
A. 内部控制测试的期间要求不同
B. 对内部控制进行了解和测试的目的不同
C. 测试内部控制运行有效性的范围要求不同
D. 对控制缺陷的评价和沟通要求不同
[填空题]在内部控制发展的内部控制牵制阶段,内部控制的主要内容是()。
[判断题]内部控制制度五大要素中内部控制措施是内部控制制度的核心和中枢。
[简答题]根据COSO的观点,内部控制与企业风险管理有什么区别?
[多项选择]企业内部控制基本规范的核心内容是内部控制要素,下列属于内部控制要素的有()。
A. 风险评估
B. 内部环境
C. 风险评估
D. 信息与沟通
[单项选择]监管部门对寿险公司内部控制进行评价,每年至少覆盖()以上的寿险公司。
A. 三分之一
B. 五分之一
C. 二分之一
D. 四分之一