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发布时间:2023-10-14 08:52:44

[简答题]从监管主体来看,金融监管体系包括哪些方面

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[多项选择]我国银行业监管规则体系主要包括()。
A. 法律
B. 行政法规
C. 部门规章
D. 规范性文件
E. 行为准则
[多项选择]监管资本包括(),监管资本应符合监管要求。
A. 核心一级资本
B. 其他一级资本
C. 二级资本
D. 一级资本
[单项选择]股权投资基金的参与主体主要包括()、监管机构和行业自律组织。
A. 基金投资者
B. 基金管理人
C. 基金服务机构
D. 以上都是
[判断题]在地沟油管制方面,确定不同监管主体的责任边界以及责任主体可供选择的监管行动方式可有可无。
[单项选择]为进一步健全安全生产责任体系,强化企业安全生产主体责任落实,国家安全监管总局制定了()
A. 《企业安全生产规定》
B. 《企业安全生产责任规定》
[判断题]()市场监管对象是指在具体的市场监管法律关系中与市场监管主体相对应的另一方当事人,即处于被管理地位上的个人。
[多项选择]银行监管当局的监管内容包括()。
A. 市场范围监管
B. 市场准人监管
C. 市场价格监管
D. 市场运营监管
E. 市场退出监管
[判断题]()在市场监管法律关系中,既市场监管主体享有权利而不承担义务,市场监管对象承担义务而不享有权利。
[单项选择](),按监管主体数量划分法又称为单一全能型,即对于不同的金融机构和金融业务,无论审慎监管还是业务监管,都由一个机构负责监管。
A. 统一监管型
B. 多头监管型
C. “双峰”监管型
D. 双线监管型
[单项选择]按监管主体数量划分法又称(),即对于不同的金融机构和金融业务,无论审慎监管,还是业务监管,都由一个机构负责监管。
A. 单一全能型
B. 多头监管型
C. “双峰”监管型
D. 伞形监管型
[多项选择]从价值主体来看,诚信价值观的主体表现为()的多主体综合。
A. 个人诚信
B. 企业诚信
C. 政府诚信
D. 社会诚信
[多项选择]积极吸纳()等市场主体和社会主体参与创业体系建设。
A. 众创空间联盟
B. 天使工会
C. 孵化协会
D. 创投协会
[单项选择]

私募基金的募集主体包括()。
Ⅰ.私募基金管理人
Ⅱ.基金销售机构
Ⅲ.基金托管机构
Ⅳ.基金监管机构


A. Ⅰ.Ⅳ
B. Ⅰ.Ⅱ
C. Ⅱ.Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅲ
[单项选择]中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括()。
A. 证券公司向监管机构的报告制度
B. 定期巡视
C. 信息披露
D. 检查制度
[单项选择]股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织;股权投资基金投资者是基金的()、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人;股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者,并负责基金资产的投资运作;股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构,主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。
A. 投资人
B. 管理人
C. 出资人
D. 服务人
[多项选择]“网格化”社会服务管理体系中网络指令发起主体包括()
A. 网络监督中心
B. 网格监督员
C. 辖区居民
D. 职能部门
[判断题]从管理范围来看,新通则适用的企业仅限于纳入国有资产监管机构监管的企业。
[多项选择]上海市积极吸纳()等市场主体和社会主体参与创业体系建设。
A. 创投协会
B. 天使工会
C. 众创空间联盟
D. 孵化协会

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