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[单项选择]按监管主体数量划分法又称（），即对于不同的金融机构和金融业务，无论审慎监管，还是业务监管，都由一个机构负责监管。
A. 单一全能型
B. 多头监管型
C. “双峰”监管型
D. 伞形监管型
[单项选择]（），按监管主体数量划分法又称为单一全能型，即对于不同的金融机构和金融业务，无论审慎监管还是业务监管，都由一个机构负责监管。
A. 统一监管型
B. 多头监管型
C. “双峰”监管型
D. 双线监管型
[单项选择]国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员在金融业务活动中违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，构成何罪（）
A. 职务侵占罪
B. 贪污罪
C. 受贿罪
D. 公司、企业人员受贿罪
[多项选择]金融机构对金融业务进行风险评级时，应综合考虑（）。
A. 与现金的关联程度
B. 特殊业务类型的交易频率
C. 跨境交易
D. 代理交易
[判断题]金融许可证适用于银监会和省局及分局监管的经批准经营金融业务的金融机构法人机构及其分支机构。
[判断题]任何非法金融机构和非法金融业务活动，必须予以取缔
[简答题]简述唐朝有哪些主要的金融机构及其主要金融业务。
[多项选择]根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构超出批准的业务范围从事金融业务活动的，应给予的处罚包括（）。
A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、5倍以下的罚款
B. 给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、50万元以下的罚款
C. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款
D. 给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、30万元以下的罚款
E. 给予警告，没有违法所得的，处5万元以上、15万元以下的罚款
[判断题]按照建设银行有关规定，总行公司业务部、房地产金融业务部、金融机构业务部、资产保全部是财务顾问业务的经营部门。
[单项选择]金融机构应对自身金融业务及其营销渠道，特别是在推出新金融业务、釆用新营销渠道、运用新技术前，进行系统全面的洗钱风险评估，按照（）原则建立相应的风险管理措施。
A. 风险可控
B. 风险平均
C. 效率优先
D. 合法合规
[单项选择]《金融违法行为处罚办法》规定金融机构超出中国人民银行批准的业务范围从事金融业务活动的，给予警告，没有违法所得的处（）的罚款。
A. 30万元以上70万元以下
B. 20万元以上50万元以下
C. 10万元以上50万元以下
D. 30万元以上60万元以下
[判断题]《金融统计管理规定》适用于中国人民银行，以及经中国人民银行批准从事金融业务的中资金融机构。
[单项选择]不同类型的金融机构分别经营各自范围的金融业务，归属不同的监管部门监管，这种金融体系称为（）模式
A. 分业经营，综合监管
B. 分业经营，分业监管
C. 分业经营，混合监管
D. 综合经营，综合监管
[简答题]代理他人办理金融业务的客户，应如何配合金融机构履行客户身份识别义务？
[单项选择]《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》中规定，未经中国人民银行批准，向社会不特定对象吸收资金，出具凭证，承诺在一定期限内还本付息的活动，属于（）活动。
A. 非法吸收公众存款
B. 变相吸收公众存款
C. 非法集资
D. 集资诈骗
[简答题]什么是“擅自设立银行业金融机构或者非法从事银行业金融业务活动”？要承担什么样的法律责任？
[单项选择]银行或者其他金融机构的工作人员在金融业务活动中索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益或者违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，依照公司、企业人员（）论处。
A. 受贿罪
B. 索贿罪
C. 挪用罪
D. 侵占罪
