更多"金融机构在筹建期间可试办金融业务"的相关试题:
[多项选择]金融机构对金融业务进行风险评级时，应综合考虑（）。
A. 与现金的关联程度
B. 特殊业务类型的交易频率
C. 跨境交易
D. 代理交易
[单项选择]国有金融机构工作人员和国有金融机构委派到非国有金融机构从事公务的人员在金融业务活动中违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的，构成何罪（）
A. 职务侵占罪
B. 贪污罪
C. 受贿罪
D. 公司、企业人员受贿罪
[简答题]客户在金融业务关系存续期间，如果先前提交的身份证件或其他身份证明文件已过期了，金融机构如何处理？
[单项选择]（），按监管主体数量划分法又称为单一全能型，即对于不同的金融机构和金融业务，无论审慎监管还是业务监管，都由一个机构负责监管。
A. 统一监管型
B. 多头监管型
C. “双峰”监管型
D. 双线监管型
[判断题]任何非法金融机构和非法金融业务活动，必须予以取缔
[单项选择]按监管主体数量划分法又称（），即对于不同的金融机构和金融业务，无论审慎监管，还是业务监管，都由一个机构负责监管。
A. 单一全能型
B. 多头监管型
C. “双峰”监管型
D. 伞形监管型
[判断题]金融许可证适用于银监会和省局及分局监管的经批准经营金融业务的金融机构法人机构及其分支机构。
[单项选择]金融机构应对自身金融业务及其营销渠道，特别是在推出新金融业务、釆用新营销渠道、运用新技术前，进行系统全面的洗钱风险评估，按照（）原则建立相应的风险管理措施。
A. 风险可控
B. 风险平均
C. 效率优先
D. 合法合规
[多项选择]根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构超出批准的业务范围从事金融业务活动的，应给予的处罚包括（）。
A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、5倍以下的罚款
B. 给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、50万元以下的罚款
C. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款
D. 给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、30万元以下的罚款
E. 给予警告，没有违法所得的，处5万元以上、15万元以下的罚款
[判断题]按照建设银行有关规定，总行公司业务部、房地产金融业务部、金融机构业务部、资产保全部是财务顾问业务的经营部门。
[单项选择]根据《金融机构管理规定》：申请设立金融机构，其从业人员中应有（）以上从事过金融业务工作或属于大中专院校金融专业毕业生。
A. 30%
B. 50%
C. 60%
D. 80%
[判断题]保险公司在筹建机构期间不得从事保险经营活动，筹建期间不得变更投资人。
[单项选择]《金融违法行为处罚办法》规定金融机构超出中国人民银行批准的业务范围从事金融业务活动的，给予警告，没有违法所得的处（）的罚款。
A. 30万元以上70万元以下
B. 20万元以上50万元以下
C. 10万元以上50万元以下
D. 30万元以上60万元以下
[多项选择]持卡人可在社会保障卡合作金融机构指定的受理网点和哪些电子渠道按相关规定办理金融业务？（）
A. ATM机
B. POS机
C. 转账电话
D. 网上银行
E. 电话银行
F. 手机银行
[判断题]金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
[判断题]《金融统计管理规定》适用于中国人民银行，以及经中国人民银行批准从事金融业务的中资金融机构。
[单项选择]不同类型的金融机构分别经营各自范围的金融业务，归属不同的监管部门监管，这种金融体系称为（）模式
A. 分业经营，综合监管
B. 分业经营，分业监管
C. 分业经营，混合监管
D. 综合经营，综合监管
