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[多项选择]银行业金融机构及从其从业人员不得从事以下活动：（）。
A. 以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储
B. 介绍机构和个人参与高利贷或向机构和个人发放高利贷
C. 借银行名义或利用银行员工身份私自代客投资理财
D. 自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司
E. 利用银行员工或银行客户的个人账户为他人过渡资金或借用银行客户的个人账户为银行员工过渡资金
[单项选择]根据《华夏银行物流金融业务管理办法》的规定，在未来提货权融资业务仓储监管模式中，华夏银行须严格要求供货商或购货商购买华夏银行认可的运输保险（供货商承诺承担到货责任的除外），费用由供货商和购货商约定，保险第一受益人为（），投保的价值不低于货物价值，保险期限至少覆盖整个运输期间。
A. 华夏银行
B. 供货商
C. 购货商
D. 运输商
[单项选择]根据《华夏银行物流金融业务管理办法》的规定，质押期间，价格专管员根据市场行情和其他因素判定质物价值，当发生质物价格下跌超过（）时，向借款人发出书面通知，要求追加质物或提供新的担保。
A. 3%
B. 5%
C. 6%
D. 8%
[单项选择]根据《华夏银行物流金融业务管理办法》的规定，在未来提货权融资业务中，上报总行批准的供货商，其信用等级至少须为（）。
A. B
B. BB
C. BBB
D. A
[单项选择]根据《华夏银行物流金融业务管理办法》的规定，在未来提货权融资业务中，购货商按合同约定存入的承兑、开证保证金，原则上不少于（），须按要求存入保证金账户。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
[单项选择]根据《华夏银行物流金融业务管理办法》的规定，在未来提货权融资业务中，未纳入总行确定名单的供货商，由分行或授信审批办公室对供货商开办该业务进行额度核定。额度限额原则上不超过供货商上年度销售收入的（）
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
[单项选择]根据《华夏银行物流金融业务管理办法》的规定，在未来提货权融资业务中，购货商若为民营企业，原则上须提供（）的个人连带责任担保。
A. 股东
B. 总经理
C. 法定代表人
D. 财务人员
[多项选择]根据《华夏银行物流金融业务管理办法》的规定，下列情况下，分行货押管理中心的职责包括以下哪几项（）
A. 设立综合员负责提、换货的审核管理
B. 设立巡（核）库员负责质物的核实与检查及其他相关工作
C. 设立价格专管员负责质物价格的审核、逐日盯市，跌价补偿，保证金及质物价值核算等价格管理工作
D. 综合员负责相关业务台账的登记与核对
[判断题]根据《华夏银行物流金融业务管理办法》的规定，在货物及货权质押融资类业务中，索赔失败或赔偿金额不足以归还华夏银行融资的，借款人无需承担融资偿还责任。
[判断题]根据《华夏银行物流金融业务管理办法》的规定，以货物或者货权质押的，未来提货权融资业务须由符合要求的供货商、购货商共同向华夏银行申请，提供各自的申请材料。
[单项选择]根据《华夏银行物流金融业务管理办法》的规定，以货物或者货权质押的，华夏银行为借款人提供融资的比例最高不得超过质物价值的（），期限最长不得超过（）个月。
A. 40%；3
B. 50%；6
C. 60%；9
D. 70%；12
[单项选择]根据《汽车金融公司管理办法》，汽车金融公司出资人中至少应有1名出资人具备（）年以上丰富的汽车金融业务管理和风险控制经验。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 8
[单项选择]根据《汽车金融公司管理办法》，汽车金融公司出资人中至少应有（）名出资人具备5年以上丰富的汽车金融业务管理和风险控制经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]《金融违法行为处罚办法》规定金融机构超出中国人民银行批准的业务范围从事金融业务活动的，给予警告，没有违法所得的处（）的罚款。
A. 30万元以上70万元以下
B. 20万元以上50万元以下
C. 10万元以上50万元以下
D. 30万元以上60万元以下
[判断题]按照建设银行有关规定，总行公司业务部、房地产金融业务部、金融机构业务部、资产保全部是财务顾问业务的经营部门。
[多项选择]金融集团有很多类型，根据金融集团中是否包括不同金融业务，金融集团可分为和（）
A. 同质金融集团
B. 异质金融集团
C. 单一金融集团
D. 多功能金融集团
[多项选择]根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构超出批准的业务范围从事金融业务活动的，应给予的处罚包括（）。
A. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、5倍以下的罚款
B. 给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、50万元以下的罚款
C. 给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款
D. 给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、30万元以下的罚款
E. 给予警告，没有违法所得的，处5万元以上、15万元以下的罚款
[单项选择]根据目前总行个人金融业务部的规定，个人理财客户的风险评估需要每（）更新一次。
A. 三个月
B. 六个月
C. 12个月
D. 18个月
[多项选择]根据金融集团中是否包括不同金融业务，可分为（）
A. 同质金融集团
B. 异质金融集团
C. 综合金融集团
D. 单一金融集团
