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[多选题]银行业金融机构合规文化建设应充分发挥___在合规风险防控中的作用。
A.贸易背景查询与监管系统
B.企业防伪税控开票子系统
C.行政公章网络化管理系统
D.四川银行业金融机构从业人员处罚信息系统
[多选题]银行业金融机构应当制定符合本机构特点的（ ）等专门制度。
A.案件风险排查
B.案件风险报告
C.案件风险处置
D.案件风险问责以及整改
E.案件风险后评价
[多选题]银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构（ ）等套取银行业金融机构信用参与非法集资活动，涉及触犯刑法由公安机关、司法机立案侦查或按规定移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第一类案件进行统计。
A.重要空白凭证
B.支票
C.公章
D.密押
[单选题]银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好( )作为案防制度制定和执行第一责任人。
A.董事长
B.行长
C.监事长
D.高级管理层
[单选题]银行业金融机构要充分发挥自身在构建案件风险防线中的主体作用，切实落实好( )作为案防工作监督第一责任人的责任。
A.董事长
B.行长
C.监事长
D.高级管理层
[判断题]银行业金融机构或外审机构单方要求终止审计委托时，银行业金融机构应当及时报告银行业监管机构。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证上、公章等，套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第（ ）案件进行统计。
A.二类
B.三类
C.四类
D.一类
[判断题]银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构重要空白凭证、公章等,套取银行业金融机构信用参与非法集资等活动,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第二类案件进行统计。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构出现下列哪些情况时,国务院银行业监督管理机构可以依法对该银行业金融机构实行接管或者促成机构重组()。
A.出现严重经营亏损
B.已经或者可能发生信用危机
C.严重影响存款人和其他客户合法权益
D.高管人员出现严重违法行为
[判断题]自我评估是指银行业金融机构依据《银行业金融机构案防工作评估办法》对其年度案防工作整体开展情况进行评估。（）
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构涉假冠字号码查询结果判定为银行业金融机构付出假币的,银行业金融机构应该()。
A.全额赔付;
B.双倍赔付;
C.三倍赔付;
D.不予赔付。
