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[单选题] 根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到（ ）时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A. 1%
B. 5%
C. 10%
D. 15%
[单选题] 根据《证券法》，投资者持有一个上市公司已发行股份的5％以后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份的比例每增加或减少（ ）时，应当依法进行报告和公告。
A. 2％
B. 3％
C. 4％
D. 5％
[单选题] 根据《证券法》，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少（ ），应当在该事实发生的次日通知该上市公司，并予公告。
A. 1%
B. 2%
C. 3%
D. 5%
[单选题] 根据《证券法》，证券在证券交易所上市交易，应当采用（ ）。
A. 集中竞价交易方式
B. 公开的交易方式
C. 做市商交易方式
D. 公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
[单选题] 根据《证券法》，下列关于证券交易所决定终止股票上市交易的说法，错误的是（ ）。
A. 由证券交易所按照业务规则终止其上市交易
B. 应及时公告终止上市交易的决定
C. 应报国务院证券监督管理机构备案
D. 应报国务院证券监督管理机构批准
[单选题] 根据《证券法》，（ ）提供沪、深证券交易所上市证券集中登记、存管与结算服务。
A. 中国证券业协会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国证券登记结算有限责任公司
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，（ ）应对股票发行价格的合理性、相关定价依据和定价方式的合理性，是否损害现有股东利益等发表意见。
A. 会计师事务所
B. 北交所
C. 主承销商
D. 发行人
[单选题]甲外国投资者拟通过协议转让方式对上海证券交易所上市的乙公司进行战略投资，并构成对乙公司的实际控制。下列关于该战略投资行为应当履行的相关外部程序的表述中，符合外国投资者对上市公司战略投资管理制度规定的是（ ）。
A.取得商务主管部门就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复；转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书；到工商行政管理部门办理变更登记
B.取得商务主管部门就投资者对上市公司进行战略投资的原则批复；转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书；到工商行政管理部门办理变更登记
C.获得商务主管部门批准；向证券交易所办理股份转让确认手续；向证券登记结算机构申请办理登记过户手续；转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书；到工商行政管理部门办理变更登记
D.获得商务主管部门批准；经中国证监会审核无异议；向证券交易所办理股份转让确认手续；向证券登记结算机构申请办理登记过户手续；转让完成后到商务主管部门领取外商投资企业批准证书；到工商行政管理部门办理变更登记
[单选题] 根据《证券法》，下列关于证券交易所的有关说法，错误的是（ ）。
A. 证券交易所可以根据证券品种、行业特点、公司规模等因素设立不同的市场层次
B. 实行会员制的证券交易所在其存续期间，可以根据理事会的决议将其财产积累定期分配给会员
C. 证券交易所履行自律管理职能，应当遵守社会公共利益优先原则，维护市场的公平、有序、透明
D. 证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样
[单选题] 根据《证券法》，下列关于证券交易所的有关说法，正确的是（ ）。
A. 证券交易所设立的风险基金交中国投资者保护基金公司管理
B. 证券交易所的设立、变更和解散由国务院决定
C. 证券交易所制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关业务规则，应当报国务院证券监督管理机构备案
D. 证券交易所总经理由证券交易所理事会选举产生，并报国务院证券监督管理机构批准
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法(试行)》,中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的( )。
A. 最低要求
B. 一般性要求
C. 较高要求
D. 全部要求
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，下列关于证监会可以对未勤勉尽责的保荐人及相关责任人员采取的监管措施的说法，错误的是（ ）。
A. 出具警示函
B. 责令暂停或中止发行
C. 撤销保荐业务资格
D. 证券市场禁入
[单选题] 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法（试行）》，北交所开展判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核工作，下列关于审核工作开展方式的说法，正确的是（ ）。
A. 向发行人提出审核问询、发行人回答问题
B. 向保荐机构提出审核问询、保荐机构回答问题
C. 向会计师事务所等证券服务机构提出审核问询、会计师事务所等证券服务机构回答问题
D. 对发行人、保荐人实施现场检查
