更多"[单选题]设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资"的相关试题:
[单选题]各地方法人银行业金融机构和会管银行业金融机构的分支机构向()报送反洗钱和反恐怖融资工作材料。
A.银保监会
B.属地银保监局
C.上一级银保监局
D.省级银保监局
[单选题] 银行业监督管理机构应当履行银行业反洗钱和反恐怖融资监管职责,加强反洗钱和反恐怖融资日常合规监管,构建( )涵盖的完整监管链条
A.事前
B.事中
C.事后
D.事前、事中、事后
[单选题]银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资( )或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。
A.专门机构
B.协调机构
C.检查机构
D.兼职机构
[判断题]银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构应当依法建立反洗钱和()内部控制制度,并对分支机构和附属机构的执行情况进行管理。
A.非法集资
B.反恐怖融资
C.民间集资
D.民间融资
[多选题] 银行业金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入全面风险管理体系,将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入( )、( ),确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖( )。
A.合规管理
B.内部控制制度
C.风控管理
D.各项产品及服务
[判断题]反洗钱和反恐怖融资管理部门应当设立专门的反洗钱和反恐怖融资岗位,并配备足够人员。
A.正确
B.错误
[多选题]银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容:( )
A.反洗钱和反恐怖融资内部控制职责划分
B.反洗钱和反恐怖融资内部控制措施
C.反洗钱和反恐怖融资内部控制评价机制
D.反洗钱和反恐怖融资内部控制监督制度
E.重大洗钱和恐怖融资风险事件应急处置机制
F.反洗钱和反恐怖融资工作信息保密制度
[单选题] 银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送反洗钱和反恐怖融资制度、年度报告、重大风险事项等材料,报送材料的内容和格式( )由统一规定
A.国务院银行业监督管理机构
B.中国人民银行
C. 银保监局
D.金融机构总部
[单选题] 银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度,定期开展( )培训
A.反洗钱和反恐怖融资
B. 反洗钱
C. 反恐怖融资
D.反诈骗
[单选题]银行业金融机构应当( )开展反洗钱和反恐怖融资内部审计。
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.定期
[判断题]银行业金融机构将反洗钱和反恐怖融资要求嵌入合规管理、内部控制制度,确保洗钱和恐怖融资风险管理体系能够全面覆盖各项产品及服务
A.正确
B.错误
[判断题]全国性银行以及其他跨省设立分支机构的银行业金融机构,应在一级分支机构以下实行关键印章上收一级管理;其他银行业金融机构应全面实行关键印章上收一级管理。
A.正确
B.错误
[单选题]银行业金融机构()应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
A.反洗钱和反恐怖融资管理部门
B.高级管理层
C.监事会
D.董事会
[判断题]银行业金融机构董事会应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担实施责任。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业金融机构高级管理层应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任
A.正确
B.错误
[单选题] 银行业金融机构应当配合( )做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作
A.人民银行
B.银保监局
C. 总行
D.银行业监督管理机构