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[判断题]中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
A.正确
B.错误
[判断题]中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。 ( )
A.正确
B.错误
[单选题]期货公司会员工作人员对公司违反金融期货投资者适当性制度负有责任的,中国金融期货交易所可以采取的处罚措施不包括( )。
A.通报批评
B.没收违法所得的罚款
C.暂停从事本交易所期货业务
D.取消从事本交易所期货业务资格
[单选题]为保障投资者利益,确保股指期货顺利推出,中国证监会、中国期货业协会、中国金融期货交易所分别制定了相关法规和规则,符合规定的投资者方能办理股指期货开户和相关交易。这是股指期货投资者()制度。
A.适当性
B.符合性
C.规则性
D.规律性
[多选题]按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A.告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉
B.暂停为投诉客户提供服务
C.告知客户投诉的途径. 方法和程序
D.为客户提供合理的投诉渠道
[单选题]中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报( )备案。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.商务部
[判断题]对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施。( )
A.正确
B.错误
[多选题]中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则,关于投资者准入要求的内容可以包括( )。
A.投资认购最低金额
B.收入水平
C.风险识别能力和风险承担能力
D.资产规模
[多选题]中国期货业协会应当按照( )原则,严格落实投资者适当性制度。
A.统一领导
B.各司其职
C.各负其责
D.加强协作
[单选题]中国金融期货交易所、期货公司应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理,督促投资者遵守金融期货交易相关法律、行政法规、规章及中金所业务规则,持续开展投资者()。
A.法制教育
B.风险教育
C.道德教育
D.认知教育