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发布时间:2023-12-31 21:46:30

[多选题]中国期货业协会应当按照( )原则,严格落实投资者适当性制度。
A.统一领导
B.各司其职
C.各负其责
D.加强协作

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[多选题]按照中国期货业协会《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货公司在客户纠纷处理过程中符合要求的做法有( )。
A.告知客户投诉程序,禁止客户越级投诉
B.暂停为投诉客户提供服务
C.告知客户投诉的途径. 方法和程序
D.为客户提供合理的投诉渠道
[多选题]中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则,关于投资者准入要求的内容可以包括( )。
A.投资认购最低金额
B.收入水平
C.风险识别能力和风险承担能力
D.资产规模
[判断题]中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。( )
A.正确
B.错误
[判断题]中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。( )
A.正确
B.错误
[多选题]根据中国证监会的规定,期货公司营业部应当设立信息公示栏,提示投资者可以通过中国期货业协会网站查询()资格公示信息。
A.期货公司从业人员
B.银行从业人员
C.营业部从业人员
D.监管机构从业人员
[判断题]投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知中国期货业协会。( )
A.正确
B.错误
[单选题]为保障投资者利益,确保股指期货顺利推出,中国证监会、中国期货业协会、中国金融期货交易所分别制定了相关法规和规则,符合规定的投资者方能办理股指期货开户和相关交易。这是股指期货投资者()制度。
A.适当性
B.符合性
C.规则性
D.规律性
[判断题]期货投资者保障基金由中国基金业协会集中管理、统筹使用。(  )
A.正确
B.错误
[单选题]科创板的网下投资者应当向( )注册,接受中国证券业协会自律管理。
A.中国人民银行
B.中国证监会
C.财政部
D.中国证券业协会
[单选题]投资者申请开立交易编码从事金融期货交易,按照投资者适当性制度有关要求,期货公司应当确认该投资者( )保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。
A.当日结算前
B.当日收盘前
C.前一交易日日终
D.前一个交易日平均
[单选题]期货公司应当按照( )的原则传递客户交易指令。
A.时间优先
B.数量优先
C.效率优先
D.规模优先

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