更多"[多选题]我行根据洗钱风险评估指标基本要素及风险子项，从有利于运用评级"的相关试题:
[单选题]金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素:( )
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
[判断题] 我行反洗钱主要涉及反洗钱信息管理系统、 制裁名单监测系统和反洗钱客户风险等级分类系统。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构在评估客户洗钱风险时，以下风险因素中（ ）不是反洗钱法律规定的法定风险要素
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
[判断题]保险机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。
A.正确
B.错误
[判断题]银行业机构可以开展专门的洗钱风险评估，也可以将洗钱风险评估纳入整体的风险评估和风险管理框架。
A.正确
B.错误
[判断题]营业网点反洗钱编辑岗要认真审核反洗钱系统自动评级为低风险等级的客户。对于不符合低风险界定标准的客户要人工调高风险等级
A.正确
B.错误
[单选题]反洗钱工作合规管理部门洗钱风险管理岗位专职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不低于（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
[单选题]当人民银行反洗钱调查来我行协查时，我行反洗钱外部协查实行（ ）制度。
A.实行“事前审批、事后报告”制度
B.实行“事前先查、事后报告”制度
C.实行“报告”制度
D.以上都不是
[单选题]我行《反洗钱工作评价管理规定》规定，各级反洗钱工作领导小组应尽职履行反洗钱工作职责，召开例会次数年均应不少于( )，领导小组组长签署工作意见年均应不少于( )。
A.2次,3次
B.2次,5次
C.4次,4次
D.1次,3次
[判断题]各级人员不得向客户或其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户洗钱风险等级信息以及风险评估的标准
A.正确
B.错误
[简答题]金融机构应根据反洗钱风险评估需要，确定各类信息的来源及其采集方法。信息来源渠道有哪些？
[判断题]反洗钱档案是指依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息、反洗钱客户风险等级划分信息、报告大额和可疑交易的情况以及报告涉嫌恐怖融资的可疑交易信息、反洗钱非现场监管信息、配合中国人民银行调查可疑交易活动及协助侦查机关洗钱案件侦查、反洗钱宣传、反洗钱学习培训和反洗钱检查等有关反洗钱工作形成的各种记录和资料的总称。
A.正确
B.错误
[多选题]根据人民银行和我行反洗钱制度规定，经相应反洗钱工作领导小组书面批准后，可拒绝与以下 ( )自由贸易区客户建立业务关系。
A.拒绝提供客户身份基本信息的
B.有合理理由怀疑客户与洗钱、恐怖融资及其他违法犯罪活动有关的
C.客户来自反洗钱、反恐融资监管薄弱国家（地区）的
D.经评价超过我行风险管理能力的高风险客户
