更多"[多选题]50. 客户首次叙做衍生交易产品前要对客户进行背景问卷调查"的相关试题:
[判断题] 金融机构与客户的业务关系存续期间，客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。
A.正确
B.错误
[单选题]全系统相关工作人员要对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以（ ），不得违反规定向任何单位和个人提供。
A.A.保密
B.B.公开
C.C.抄送
D.D.通报
[判断题]信贷客户经理在对重组贷款客户进行经常性查访的基础上，每季度要对重组贷款至少进行一次贷后检查，形成贷后检查报告,必要时须向法人机构报告。
A.正确
B.错误
[判断题]发现或者有合理理由怀疑客户、 客户的资金或者其他资产、 客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、 恐怖融资等犯罪活动相关时， 农业银行应依法向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[判断题] 金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[单选题]客户经理对重组贷款客户进行经常性查访的基础上，____要对重组贷款至少进行一次贷后检查
A.每旬
B.每月
C.每季
D.半年
[判断题]农商银行发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，均要提交可疑交易报告。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估。
A.正确
B.错误
[单选题]客户首次购买农商银行理财产品前需进行风险评估，以下渠道可以进行风评的是（ ）。
A.柜面
B.智e通
C.智慧柜员机
D.以上都可以
[多选题]在办理挂失业务时要对客户有效身份证件进行严格审查，对有疑问的应进一步调查核实，可要求客户提供相关身份证明佐证材料，如（ ），必要时可派人上门、电话或以邮寄方式向发证机关查询。
A.A.户口簿
B.B.驾驶证
C.C.社会保障卡
D.D.他行银行卡
[单选题]营销人员通过柜面或手机银行向客户销售代理保险产品前，必须在理财专区进行（ ）。
A.风险测评
B.双录
C.洽谈
D.产品介绍
[判断题]客户经理要加强与客户的沟通，了解产品销售后的客户需求，客户服务中心人员要对客户的投诉及咨询、查询信息进行分类管理。
A.正确
B.错误
