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[多项选择]专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员必须具备（ ）。
A. 金融知识
B. 证券专业知识
C. 从事证券业务2年以上的经验
D. 从事证券业务3年以上的经验
[多项选择]在实际工作中，客户资信评估的内容主要包括（）
A. 企业素质
B. 资金实力
C. 发展前景
D. 顾客满意分析
[不定项选择]根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（）。
A. 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
B. 净资产不少于200万元
C. 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年
D. 最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，并且每年不少于500万元
[单项选择]投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]证券信用评级：就是对证券发行人自身信誉以及所发行特定证券的质量进行全面、综合和权威的评估.这种评估，不仅是对投资者有参考价值，同样，对证券发行人也是一种考核，它揭示证券自身的内在质量，也提供了人们评判证券优劣的依据。
[单项选择]根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
[判断题]在证券组合业绩评估中，基于不同市场指数所得到的评估结果不具有可比性。（）
[不定项选择]申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件是（）。
A. 具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
C. 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
[判断题]为了估计可转换证券的理论价值，必须首先估计与它具有同等资信和类似投资特点的不可转换证券的必要收益率，然后利用这个必要收益率算出它未来现金流量的现值。（）
[多项选择]关于证券组合业绩评估原理，以下说法正确的有（）。
A. 评价组合业绩仅仅比较不同组合之间收益水平的高低，收益水平越高的组合越是优秀的组合
B. 评价组合业绩应本着“既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小”的基本原则
C. 资本资产定价模型为组合业绩评估者提供了实现这一基本原则的多种途径
D. 评价组合业绩可以考察组合已实现的收益水平是否高于与其所承担的风险水平相匹配的收益水平
[单项选择]下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（）。
A. 被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
B. 上年曾因违法经营受到行政处罚
C. 最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D. 在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
[单项选择]在保证期间，银行如发现保证人出现特定变化，需要对保证人资信进行重新评估，这些情况不包括（ ）。
A. 保证人发生高层人事变动
B. 保证人招聘新员工
C. 保证人有低价转让有效资产等行为
D. 保证人有恶意破产倾向
[判断题]购车人首先与贷款银行做前期的接触，由银行对借款人的还款能力以及资信情况进行评估和审核，这种信贷方式称为“间客式”模式。（ ）
[判断题]投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值，只有当证券处于投资价值区域时，投资该证券才是有的放矢。（）
[判断题]在证券组合业绩评估中，使用夏普指数比特雷诺指数更为科学。（）
[单项选择]由于有较为严格的证券监管，只有实力强、资信良好的企业才有可能发行（）。
A. 可转换债券
B. 优先股
C. 普通股
D. 企业债券
[判断题]经商业银行审查、评估,确认借款人资信良好,确能偿还贷款的,可以不提供担保。（）
[判断题]经商业银行审查、评估，确认借款人资信良好，确能偿还贷款的．借款人可以不提供担保。（）
