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①治理结构健全，内部管"的相关试题:
[单选题]证券公司开展自营业务要求（ ）。
①治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
②建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
③公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息
④对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[单选题]证券公司开展自营业务，要求（）。
Ⅰ．治理结构健全
Ⅱ．内部管理有效
Ⅲ．能够有效控制业务风险
Ⅳ．员工超过100人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]证券公司开展自营业务，要求建立（）。
Ⅰ．完备的业务管理制度
Ⅱ．投资决策机制
Ⅲ．操作流程
Ⅳ．风险监控体系
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单选题]下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司开展自营业务应每两年向中国证监会报送自营业务情况
Ⅱ．中国证监会对证券公司自营业务实行日常监督管理
Ⅲ．中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务的资料
Ⅳ．自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
[单选题]证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得通过（ ）方式输送或者谋取不正当利益。
①侵占或者挪用受托资产
②不公平对待不同投资组合，在不同账户间输送利益
③以明显偏离市场公允估值的价格进行交易
④以不正当手段为本人或者团队谋取有利评选结果、佣金分配收入或者绩效考核结果
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
[单选题]通过查找资料了解到，期货资管业务放开之前，期货公司由于无法开展自营业务而流失大量交易人才，交易力量薄弱。从市场中选拔人才的做法，在资产管理行业已有先例。期货公司通过外聘投资顾问团队，将资管业务完全外包，期货公司本身负责提供通道。期货公司资管人士认为，这种做法比培养自身团队更高效。当然，也有业内人士不认可这种做法，他们认为，期货资管牌照来之不易，牌照最大的好处在于让期货公司拥有练兵的平台，不能拿着牌照却“只喝汤，不吃肉”，上述文字的主旨是( )。
A.期货公司资管业务是否自营尚存争议
B.期货公司资管业务人才稀缺
C.期货公司外包资营业务比自身培养人才方便
D.期货公司应该努力培养资营业务专业团队
[判断题]证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度和会计核算。()
A.正确
B.错误
[多选题]在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与()等业务严格分离。
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
[单选题]（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（ ）
Ⅰ《证券公司监督管理条例》
Ⅱ《公司债券承销业务规范》
Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》
Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（ ）
I《证券公司监督管理条例》
II《公司债券承销业务规划》
III《证券公司证券自营业务指引》
IV《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.I、II
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.III、IV
