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[单选题]中国证监会( )领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场集中统一监管。
A.间接
B.垂直
C.松散
D.分别
[单选题] 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息,所述事实内容与实际情况不相符合的,或者存在其他显著误导公众情形的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括( )。
A. 追究其刑事责任
B. 记入诚信档案
C. 对其出具诚信关注函
D. 将有关情况向其所在工作单位通报
[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,证券期货经营机构应当依法建立健全反洗钱工作制度,向( )报送相关信息。
A. 当地中国人民银行分支机构
B. 当地银保监会派出机构
C. 当地政府财政部门
D. 当地证监会派出机构
[单选题] 根据《证券期货业反洗钱工作实施办法》的规定,下列关于证券期货经营机构反洗钱义务的说法,错误的是( )。
A. 证券期货经营机构应当建立反洗钱工作保密制度,并报当地证监会派出机构备案
B. 证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息
C. 证券期货经营机构应于每年年末向当地证监会派出机构上报反洗钱培训和宣传的落实情况
D. 证券期货经营机构在为客户办理业务过程中,发现客户所提供的个人身份证件或机构资料涉嫌虚假记载的,应当拒绝办理
[单选题] ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A. 非法集资类犯罪
B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
[单选题] 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。
A. 第一类
B. 第二类
C. 第三类
D. 第四类
[单选题]证券公司申请IB业务资格的,需配备必要的业务人员,公司总部至少有( )名。开展IB业务的营业部至少有( )名具有期货从业人员资格的业务人员。
A. 5;3
B. 5;2
C. 3;2
D. 3;1
[单选题] 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》, 证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是( )。
A. 证券质押式回购
B. 约定式购回
C. 融资融券业务
D. 证券经纪业务
[多选题]不以成交为目的,频繁或者大量申报买入、卖出证券、期货合约并撤销申报的,操纵证券、期货市场,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,情节严重的,构成()。
A.内幕交易罪
B.擅自发行股票、公司、企业债券罪
C.操纵证券、期货市场罪
D.欺诈发行股票、证卷罪
[单选题]各营业网点营业期间至少有（ ）名取得“反假币资格证书”的柜员在岗,负责假币收缴工作
A.1
B.2
C.3
D.4
[单选题] 对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。
Ⅰ.姓名
Ⅱ.身份证号码
Ⅲ.工作单位
Ⅳ.工作年限
A. Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅱ.Ⅲ
[单选题] ( )是国务院直属机构,是全国证券期货市场的主管部门。
A. 中国证监会
B. 中国银监会
C. 中国保监会
D. 证券业协会
[单选题]( )是指证券公司接受期货经纪商的委托,为期货经纪商介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
A. 证券经纪业务
B. 证券公司中间介绍业务
C. 证券承销业务
D. 证券融资融券业务
[单选题] 证券公司应至少有()名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A. 5
B. 3
C. 2
D. 1
