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[单选题] 技术分析中市场行为涵盖一切信息的假定指的是股票过去()和()包含了证券分析师和投资者对于公司的预期变化。
A. 价格;成交量
B. 价格;涨跌幅
C. 盈利;股利
D. 价格;股利
[单选题] 甲为证券投资顾问,乙为证券分析师,丙为保荐代表人,丁为客户资产管理业务投资主办人,其中属于证券投资咨询执业人员的是()。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]我国证券分析师专业委员会于2000年7月5日制订的《中国证券分析师职业道德守则》确定了指导证券分析师执业的“十六字”原则。
A.正确
B.错误
[单选题]对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（ ）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A. 中国证券登记结算有限责任公司
B. 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C. 交易参与人
D.证券公司
[单选题]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A.1 000万
B.5 000万
C.1亿
D.3亿
[单选题]亚洲证券分析师联合会简称()。
A.CIIA
B.CFA
C.ASAF
D.EFFAS
[多选题]相对于实物投资,证券投资的特点有( )。
A. 盈利性高
B. 流动性强
C. 价格不稳定
D. 交易成本低
[判断题]证券投资基金的投资对象为股票、债券和其他证券投资基金。( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券投资是指买卖公司证券的投资行为。
A.正确
B.错误
[单选题] 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其高级管理人员中,至少有( )名取得证券或者期货咨询从业资格。
A. 10
B. 5
C. 3
D. 1
[单选题] 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者,在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下,经营机构有权自主决定是否同意其转化。
A. 第一类
B. 第二类
C. 第三类
D. 第四类
[单选题]（ ）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 证券投资咨询业务
[单选题]( )是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A. 证券经纪业务
B. 证券自营业务
C. 证券承销业务
D. 证券投资咨询业务
[单选题]对证券公司而言,申请合格境外机构投资者,应经营证券业务()以上,净资产不少于()美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。
A.5年;5亿
B.2年;5亿
C.2年;3亿
D.5年;3亿
[判断题]证券投资咨询机构的从业人员可以代理委托人从事证券投资。
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《上海证券交易所证券发行上市业务指引》,首次公开发行股票或存托凭证符合上市条件的,自发行结束日至证券上市日(L日)原则上不得超过( )个交易日。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 20
[单选题]当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（ ）提出监管处置建议。
A. 证券公司
B. 中国证券业协会
C. 证券交易所
D. 中国证监会
[判断题] (判断题)根据《证券法》第二十一条的规定,发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。()
A.正确
B.错误
[单选题] 客户向证券公司申请开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料( )。
Ⅰ、有效身份证明文件
Ⅱ、融资融券业务申请表
Ⅲ、客户财务状况证明
Ⅳ、担保品证明
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
