更多"[判断题]证券投资是指买卖公司证券的投资行为。"的相关试题:
[判断题] (判断题)证券投资咨询公司的从业人员可以接受委托人的委托,代理证券买卖()答案:
A.正确
B.错误
[单选题]以证券公司、期货公司和证券投资基金为主,以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是( )。
A. 保险中介体系
B. 银行机构体系
C. 投资中介体系
D. 银行中介机构体系
[单选题]在我国,个人投资者作为证券市场最广泛的投资者,是指从事证券投资的( )
A.法人
B.社会自然人
C.专业人士
D.组织
[单选题]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A.1 000万
B.5 000万
C.1亿
D.3亿
[单选题] 对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。
Ⅰ.姓名
Ⅱ.身份证号码
Ⅲ.工作单位
Ⅳ.工作年限
A. Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅱ.Ⅲ
[单选题] 按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司在代销公募基金时不得存在的行为有( )。
Ⅰ、采取抽奖的方式销售基金
Ⅱ、以低于成本的销售费用销售基金
Ⅲ、未按规定公告擅自变更基金的发售日期
Ⅳ、采取送保险的方式销售基金
A. Ⅰ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
[单选题] 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下( )等行政监管措施。
Ⅰ、出具警示函
Ⅱ、责令参加培训
Ⅲ、责令定期报告
Ⅳ、监管谈话
Ⅴ、认定为不适当人选
Ⅵ、拘留
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ、
[判断题]离岸基金是指在本国募集资金投资于外国证券市场的证券投资基金。( )
A.正确
B.错误
[判断题]证券投资基金业务销售适用性是指本行各级销售网点在代理销售证券投资基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，将合适的产品销售给合适的基金投资人。()
A.正确
B.错误
[判断题]在岸基金是指在外国募集资金投资于本国证券市场的证券投资基金。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,卡采取的处罚措施不包括()。
A. 撤销证券从业资格
B. 处以5万元的罚款
C. 处以9万元的罚款
D. 一律给予行政处分
[判断题]对证券投资基金从证券市场中取得买卖股票、债券的差价收入,暂不征收企业所得税。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 通过向社会公开发行一种凭证来筹集资金,并将资金用于证券投资的集合投资制度指的是()。
A. 股票
B. 债券
C. 投资基金
D. 公开市场业务
[单选题]投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托( )来进行的。
A.上海证券交易所或深圳证券交易所
B.中国证券业协会
C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司
D.证券经纪商
[判断题]从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证券投资和其他投资的规定，不得利用内幕信息买卖资本市场产品；不得挪用本单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产品。
A.正确
B.错误
[单选题]合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,中国证监会可以釆取( )。
Ⅰ、责令参加培训
Ⅱ、出具警示函
Ⅲ、行政拘留
Ⅳ、监管谈话
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
[单选题] 证券交易所的从业人员诱骗投资者买卖证券的,撤销其证券从业资格,并处以()的罚款。
A. 1万元以上3万元以下
B. 1万元以上5万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 3万元以上20万元以下
[判断题]投资银行、证券公司或信托投资公司，其他机构则不能作为证券中介机构。
A.正确
B.错误
