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[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[单选题] ( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
A. 非法集资类犯罪
B. 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C. 欺诈发行股票、债券罪
D. 内幕交易、泄露内幕信息犯罪
[判断题]拉线的设置是低压架空配电线路中一项辅助安全措施。( )
A.正确
B.错误
[判断题]程序操作不可作为调度（监控）操作命令票中一项操作项目。
A.正确
B.错误
[多选题]农商银行为办理规定业务进行联网核查时，若（ ）中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件，应拒绝为该客户办理业务。
A.A.个人的姓名
B.B.公民身份号码
C.C.照片
D.D.签发机关
[单选题]下列属于证券市场中介机构的有( )。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.投资咨询机构
Ⅲ.财务顾问机构
Ⅳ.律师事务所
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。
Ⅰ、专门委员会
Ⅱ、薪酬与提名委员会
Ⅲ、审计委员会
Ⅳ、风险控制委员会
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
[多选题]创业是人类社会生活中一项最能体现人的自主性的社会实践活动，要培养创业能力需要进行创业实践教育。创业实践教育包括（ ）。
A.专业知识的实习实践
B.创业意识的实习实践
C.创新性的实习实践
D.专业技能的实习实践
E.创业经营性的实习实践
[单选题] 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令被称为()。
A. 开户
B. 申报
C. 成交
D. 委托
[判断题] (判断题)经纪类证券公司只能经营经纪类业务( )
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统,向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式是( )。
A.网上委托
B.传真委托
C.人工电话委托四
D.自助终端委托
[单选题]证券交易所在每个交易日( ),根据证券公司报送数据,向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。
A.16:00前
B.收市后
C.22:00前
D.开市前
[单选题]以满足季节性经营对现金需求为目的的证券投资,要求所投资的证券( )。
A. 收益要高
B. 流动性好
C. 必须是所有权证券
D. 必须是债权证券
[单选题] 对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。
Ⅰ.姓名
Ⅱ.身份证号码
Ⅲ.工作单位
Ⅳ.工作年限
A. Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅱ.Ⅲ
[单选题] 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于保荐机构或者独立财务顾问对上市公司募集资金的存放和使用情况进行现场检查频次的说法,正确的是( )。
A. 至少每月一次
B. 至少每季度一次
C. 至少每半年一次
D. 至少每年一次
[判断题] (判断题)财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”。()
A.正确
B.错误
