更多"[单选题]下列属于证券市场中介机构的有( )。Ⅰ.证券公司Ⅱ.投资"的相关试题:
[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近( )个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的,不得担任财务顾问。
A. 12
B. 24
C. 36
D. 48
[单选题]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A.1 000万
B.5 000万
C.1亿
D.3亿
[判断题]投资银行、证券公司或信托投资公司，其他机构则不能作为证券中介机构。
A.正确
B.错误
[多选题]以下哪些财务顾问业务属于常年财务顾问业务。
A.金融信息资讯
B.财务咨询
C.金融知识培训
D.项目融资顾问
[单选题]以证券公司、期货公司和证券投资基金为主,以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是( )。
A. 保险中介体系
B. 银行机构体系
C. 投资中介体系
D. 银行中介机构体系
[单选题] 以下选项中,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的情况有()。
Ⅰ.首次公开发行股票在创业板上市
Ⅱ.首次公开发行股票在主板上市
Ⅲ.上市公司发行新股
Ⅳ.上市公司发行可转换公司债券
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[单选题]下列选项中不属于证券公司及其分支机构的业务经营的外部约束的是( )。
A. 注册资本要求
B. 业务审批
C. 禁止同业竞争
D. 防范和控制风险
[单选题]对证券公司而言,申请合格境外机构投资者,应经营证券业务()以上,净资产不少于()美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。
A.5年;5亿
B.2年;5亿
C.2年;3亿
D.5年;3亿
[单选题] 下列不属于证券公司未按期完成整改,派出机构应当采取的措施是()。
A. 限制业务活动
B. 停止批准新业务
C. 责令暂停部分业务
D. 认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
[单选题] 对于首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其()录入中国证券业执业证书管理系统.系统将自动生成系统编码和密码。
Ⅰ.姓名
Ⅱ.身份证号码
Ⅲ.工作单位
Ⅳ.工作年限
A. Ⅱ.Ⅳ
B. Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅱ.Ⅲ
[单选题] 按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司在代销公募基金时不得存在的行为有( )。
Ⅰ、采取抽奖的方式销售基金
Ⅱ、以低于成本的销售费用销售基金
Ⅲ、未按规定公告擅自变更基金的发售日期
Ⅳ、采取送保险的方式销售基金
A. Ⅰ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
[单选题] 根据《证券法》,( )不能作为征集人,自行或者委托证券公司、证券服务机构,公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会,并代为行使提案权、表决权等股东权利。
A. 上市公司监事会
B. 上市公司董事会
C. 上市公司独立董事
D. 上市公司持有1%以上有表决权股份的股东
[单选题] 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下( )等行政监管措施。
Ⅰ、出具警示函
Ⅱ、责令参加培训
Ⅲ、责令定期报告
Ⅳ、监管谈话
Ⅴ、认定为不适当人选
Ⅵ、拘留
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ、
[判断题]110． 对借款人每月收入不足的， 还可将属于借款人家庭所有的证券公司、基金公司或托管机构出具的股票、 基金明细清单显示的市值， 在扣除应支付的首付款之后， 按照一定的折算比例和贷款月数， 折算计入每月收入。
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立( )。
①融券专用证券账户
②客户信用交易担保证券账户
③信用交易证券交收账户
④信用交易资金交收账户
A. ①②
B. ①②③
C. ①②④
D. ①②③④
[单选题]证券公司的治理结构、合规管理、风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;逾期未改正,或者其行为严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的,国务院证券监督管理机构可以区别情形,对其采取的措施有()
Ⅰ、限制业务活动,责令暂停部分业务,停止核准新业务
Ⅱ、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
Ⅲ、限制转让财产或者在财产上设定其他权利
Ⅳ、责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利
Ⅴ、撤销有关业务许可
Ⅵ、认定负有责任的董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
C. Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅵ、
[单选题]对于证券公司提交( )的中请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日做出给予批准或不予批准的书面决定。
Ⅰ.要求审查董事任职资格
Ⅱ.要求审查监事任职资格
Ⅲ.破产中请
Ⅳ.变更公司章程
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
