更多"[单选题] 以下选项中,属于《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人"的相关试题:
[单选题] 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为( )。
A. 筹集资金
B. 证券承销
C. 证券发行
D. 证券包销
[判断题]发行市场也称为初级市场、二级市场,是证券初次发行的市场。在发行市场,发行人通过发行证券募集资金,而投资者则通过购买证券进行投资。
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取以下( )等行政监管措施。
Ⅰ、出具警示函
Ⅱ、责令参加培训
Ⅲ、责令定期报告
Ⅳ、监管谈话
Ⅴ、认定为不适当人选
Ⅵ、拘留
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ、
[单选题] 按照《证券投资基金销售管理办法》,下面属于证券公司在代销公募基金时不得存在的行为有( )。
Ⅰ、采取抽奖的方式销售基金
Ⅱ、以低于成本的销售费用销售基金
Ⅲ、未按规定公告擅自变更基金的发售日期
Ⅳ、采取送保险的方式销售基金
A. Ⅰ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
[单选题]我国的证券发行制度有( )。
Ⅰ、证券发行注册制度
Ⅱ、证券发行核准制度
Ⅲ、证券发行上市保荐制度
Ⅳ、发行审核委员会制度
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
[判断题]如果对证券发行上市采用注册制,监管部门不对发行人能否发行证券做价值判断,仅要求发行人提供的申请材料真实。
A.正确
B.错误
[判断题]证券发行方式有公募和私募之分。公募是指发行人公开向社会发行证券;私募则是指发行人向特定的投资者发行证券。
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的( )。
A. 代销方式
B. 承销方式
C. 包销方式
D. 直销方式
[单选题]合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,中国证监会可以釆取( )。
Ⅰ、责令参加培训
Ⅱ、出具警示函
Ⅲ、行政拘留
Ⅳ、监管谈话
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
[单选题] 根据《证券法》,下列情形属于公开发行证券的是( )。
A. 定向增发
B. 向累计超过五十人的特定对象发行证券
C. 向累计超过一百人的特定对象发行证券
D. 向不特定对象发行证券
[单选题] 证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行( )
A. 资金的募集和证券的登记
B. 发行初始登记
C. 证券制作
D. 证券签章
[单选题] 下列属于证券公司定向发行债券的要求的有( )。
Ⅰ、发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元
Ⅱ、最近1年营利
Ⅲ、各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅳ、最近2年内未发生重大违法违规行为
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。( )
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《证券市场禁入规定》,如果被采取“不得从事证券业务、证券服务业务,不得担任证券发行人的董事、监事、高级管理人员”市场禁入,则下列说法错误的是( )。
A. 在禁入期间内,不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
B. 在禁入期间内,不得在其他机构从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务
C. 应当在禁入决定送达之日的次一工作日停止从事证券业务、证券服务业务
D. 应当在收到证券市场禁入决定后由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务
[单选题] 根据《证券期货市场诚信监督管理办法》, 证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是( )。
A. 证券质押式回购
B. 约定式购回
C. 融资融券业务
D. 证券经纪业务
[单选题]下列关于证券发行与证券交易的关系的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ．证券交易决定了证券发行的规模
Ⅱ．证券发行为证券交易提供了对象
Ⅲ．证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行
Ⅳ．证券发行是证券交易的前提
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
