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[判断题] (判断题)经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务( )
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ.证券承销业务
Ⅱ.证券自营业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 证券公司的主要业务包括( )。
①证券承销与保荐业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券监管业务
A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
[单选题]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的,注册资本最低限额为人民币( )元。
A.1 000万
B.5 000万
C.1亿
D.3亿
[单选题] 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的有( )。
Ⅰ、要加强对经纪业务营销管理
Ⅱ、严格执行经纪业务操作规程
Ⅲ、建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益
Ⅳ、建立经纪业务检查稽核制度
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
[判断题] (判断题)经纪类证券公司只能经营经纪类业务( )
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司主要业务包括( )。
Ⅰ.担保业务
Ⅱ.证券承销与保荐业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题] (判断题)证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。()
A.正确
B.错误
[单选题]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业务,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本
Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
[判断题] (判断题)证券公司开展集合资产管理业务,对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的岗位隔离制度。()
A.正确
B.错误
[多选题] 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有()。
A. 除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B. 根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
C. 知情的权利
D. 汇集他人资金参与集合资产管理计划
[单选题]对从事证券业务的资产评估机构的日常管理,( )应当建立资产评估机构从事证券业务
诚信档案
Ⅰ.财政部
Ⅱ.商务部
Ⅲ.发改委
Ⅳ.中国证监会
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅳ
[判断题] (判断题)证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等( )
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称。()
A.正确
B.错误
[单选题] 某证券公司办理集合资产管理业务,可以接受()的资产。
A. 客户A现金100万元人民币
B. 客户C货币资金50万元人民币
C. 客户B股票和债券市值1000万元人民币
D. 客户D现金80万元人民、证券投资基金份额500万元人民币
[单选题]证券公司申请融资融券业务资格的条件有( )。
Ⅰ.具有证券经纪业务资格
Ⅱ.公司治理健全
Ⅲ.客户资产安全、完整
Ⅳ.能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题] (判断题)我国《证券法》出台之后,经纪业务和自营业务分开办理,不得混合操作。()答案:
A.正确
B.错误
[单选题]证券经营机构是指专营证券业务的金融机构,证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的( )
A.公司机构
B.金融机构
C.投资机构
D.法人机构
[单选题] 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。
Ⅰ、经纪业务内部控制
Ⅱ、融资融券业务内部控制
Ⅲ、投资银行类业务内部控制
Ⅳ、受托投资管理业务内部控制
Ⅴ、证券承销与保荐业务内部控制
Ⅵ、证券投资顾问业务内部控制
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ、
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、
