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[单选题] 证券公司主要业务包括( )。
Ⅰ.担保业务
Ⅱ.证券承销与保荐业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]证券公司的主要业务包括( )。
Ⅰ.证券承销业务
Ⅱ.证券自营业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。
Ⅰ、专门委员会
Ⅱ、薪酬与提名委员会
Ⅲ、审计委员会
Ⅳ、风险控制委员会
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
[判断题] (判断题)证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等( )
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《证券法》,证券承销业务方式不包括( )。
A. 自销
B. 代销
C. 全额包销
D. 余额包销
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责过程中,下列不属于可以对发行人行使的权利是( )。
A. 定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材料
B. 对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
C. 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
D. 出席发行人的股东大会、董事会和监事会
[单选题] 根据《证券法》,下列关于证券承销业务方式的有关说法,错误的是( )。
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
C. 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D. 证券公司在代销期内,可以为本公司预留所代销的证券
[单选题] 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。
Ⅰ、经纪业务内部控制
Ⅱ、融资融券业务内部控制
Ⅲ、投资银行类业务内部控制
Ⅳ、受托投资管理业务内部控制
Ⅴ、证券承销与保荐业务内部控制
Ⅵ、证券投资顾问业务内部控制
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ、
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、
[判断题] (判断题)《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保
荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。()
A.正确
B.错误
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3个月到36个月,并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是( )。
A. 向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
C. 以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务,违反公平竞争、破坏市场秩序
D. 廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行
[单选题] 证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,属于证券的( )。
A. 代销方式
B. 承销方式
C. 包销方式
D. 直销方式
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐代表人未勤勉尽责,中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。保荐代表人下列做法不属于上述情形的是( )。
A. 在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范
B. 唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
C. 未完成或者未参加辅导工作
D. 参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列不属于接受辅导范围的人员是( )。
A. 发行人的董事、监事
B. 发行人的副总经理、董事会秘书
C. 持有发行人3%以上股份的股东
D. 发行人的实际控制人或者其法定代表人
[单选题] 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责时可以对发行人行使的权利的说法,错误的是( )。
A. 按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明
B. 对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合
C. 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件仅进行事后审阅
D. 列席发行人的股东大会、董事会和监事会
