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[单选题] 证券公司的主要业务包括( )。
①证券承销与保荐业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券监管业务
A. ①②③
B. ①③④
C. ②③④
D. ①②③④
[单选题] 证券公司主要业务包括( )。
Ⅰ.担保业务
Ⅱ.证券承销与保荐业务
Ⅲ.证券资产管理业务
Ⅳ.证券投资咨询业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题] (判断题)证券公司的主要业务是发行证券、代理买卖证券、自营、咨询、资产管理以及其他业务等( )
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设立( )。
Ⅰ、专门委员会
Ⅱ、薪酬与提名委员会
Ⅲ、审计委员会
Ⅳ、风险控制委员会
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
[多选题] 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户主要享有的权利有()。
A. 除合同另有规定外,按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B. 根据集合资产管理合同的约定,参与和退出集合资产管理计划
C. 知情的权利
D. 汇集他人资金参与集合资产管理计划
[单选题] 根据《证券法》,证券承销业务方式不包括( )。
A. 自销
B. 代销
C. 全额包销
D. 余额包销
[判断题]山西省农村信用社规定的信贷类新业务主要包括开办证券公司股票质押贷款业务和开办信贷资产转让业务等。
A.正确
B.错误
[单选题] 证券公司各类业务内部控制的主要内容包括( )。
Ⅰ、经纪业务内部控制
Ⅱ、融资融券业务内部控制
Ⅲ、投资银行类业务内部控制
Ⅳ、受托投资管理业务内部控制
Ⅴ、证券承销与保荐业务内部控制
Ⅵ、证券投资顾问业务内部控制
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ、
D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、
[单选题] 根据《证券法》,下列关于证券承销业务方式的有关说法,错误的是( )。
A. 证券承销业务采取代销或者包销方式
B. 证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
C. 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D. 证券公司在代销期内,可以为本公司预留所代销的证券
[单选题] 证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,属于证券的( )。
A. 代销方式
B. 承销方式
C. 包销方式
D. 直销方式
[多选题] 证券公司的主要业务有()。
A. 承销和自营证券
B. 代理交易证券
C. 受托资产管理
D. 证券投资咨询
[判断题]自营投资资产证券化业务中,如不涉及重要债务人,则由授信部门审批并出具授信审批意见。( )
A.正确
B.错误
[判断题] (判断题)经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务( )
A.正确
B.错误
[单选题]在我国,证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求,借入期限在( )的次级债务为短期次级债务。
A.3个月及以上,2年以下(不含2年)
B.1个月及以上,1年以下(不含1年)
C.1个月及以上,2年以下(不含2年)
D.3个月及以上,1年以下(不含1年)
[判断题] (判断题)托管机构应当按照《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,账户名称为集合资产管理计划名称。()
A.正确
B.错误
[单选题] 下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法正确的有( )。
Ⅰ、投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续,并书面签署风险揭示书
Ⅱ、不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金不能参与股票期权交易
Ⅲ、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的,应当建立健全并有效执行信息隔离制度
Ⅳ、保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、
[单选题]我国自20世纪90年代就开始探索资产证券化业务。目前,我国资产证券化根据监管机构的不同可以分为()。1、信贷资产证券化2、企业资产证券化3、资产支持票据4、保险资产证券化
A. 1、3、4
B. 1、2、3
C. 1、2、3、4
D. 2、3、4
[单选题]根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定,证券公司从事资产管理业务,应当具备的条件包括()。
Ⅰ.资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅱ.具有不低于人民币5亿元的净资本
Ⅲ.最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚
Ⅳ.经中国证监会核定为创新类证券公司
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
[多选题]在信贷资产证券化业务中，农业银行还可作为 、资产支持证券次级档投资者。
A.贷款服务机构
B.交易安排人
C.发行安排人
D.簿记管理人
