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[判断题]合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线。()
A.正确
B.错误
[单选题]合规风险管理的“三道防线”中,被称为第三道防线的是()。
A.业务条线、分支机构一线员工和管理人员
B.合规管理部门和风险管理部门
C.监察部门
D.内部审计部门
[单选题]商业银行合规风险管理要筑牢“三道防线”,其中第一道防线为( )。
A. 业务部门
B. 内控合规部门
C. 审计部门
D. 风险管理部门 【命题依据】第四章第一节
[判断题]商业银行合规风险管理要筑牢“三道防线”,其中第二道防线为内控审计部门。
A.正确
B.错误
[单选题]三道防线建设,风险合规条线作为( )防线
A.A.第一道
B.B.第二道
C.C.第三道
D.D.第四道
[单选题]合规管理实施主体“三道防线”中的第一道防线指的是( )。
A.合规管理委员会
B.业务部门
C.合规管理部门
D.监察、审计等监督部门
[判断题]合规风险评估是合规风险管理的第一阶段,是对合规风险的定性分析,也是合规风险管理的基础。()
A.正确
B.错误
[判断题] 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线。
A.正确
B.错误
[判断题]防范合规风险是合规管理的核心目标,必须树立一道防线肩负风险防范第一责任的理念,强化风险识别与控制能力。()
A.正确
B.错误
[填空题]银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的( )( )( )。
[单选题]落实业务部门第一道防线合规风险防控的首要责任,要着重从()源头上防范控制合规风险。
A.人员管理
B.制度流程
C.合规检查
D.产品设计