更多"[判断题]金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的，由中国人民银行或者其地"的相关试题:
[多选题]金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告;逾期不改正的，可处以罚款?( )
A.未按照规定建立反洗钱内控制度的;
B.未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的;
C.未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的;
D.未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的;
E.违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的;
[单选题]中国人民银行及其分支机构约见金融机构董事.高级管理人员谈话，应当由中国人民银行或其分支机构的分管领导或者反洗钱管理部门负责人主持，并至少有（ ）名以上反洗钱监管人员参与
A.2
B.3
C.1
D.51
[判断题]金融机构应对下属分支机构执行反洗钱规定和反洗钱内控制度的情况进行监督.检查。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《反洗钱法》第三十二条的规定，在反洗钱调查中，金融机构有下列行为之一的，由中国人民银行或者其授权的地市级以上分支机构依法予以行政处罚：( )
A.拒绝反洗钱调查的
B.阻碍反洗钱调查的
C.拒绝提供调查资料的
D.故意提供虚假材料的
E.故意提供虚假说明的
[判断题]金融机构的境外分支机构应当遵循我国反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作。
A.正确
B.错误
[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
A.正确
B.错误
[多选题]根据《金融机构反洗钱规定》的规定，中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构( )谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
A.董事
B.高级管理人员
C.监事
D.反洗钱工作组领导
[多选题]《反洗钱法》规定，金融机构的境外分支机构应当遵循( )反洗钱方面的法律规定。
A.中国
B.联合国
C.驻在国家或者地区
D.金融特别行动工作组
[单选题]《中华人民共和国反洗钱法》规定,金融机构的境外分支机构应当遵循( )反洗钱方面的法律规定。
A.中国
B.联合国
C.驻在国家或者地区
D.金融特别行动工作组
[多选题]根据《金融机构反洗钱规定》，中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：( )
A.违反规定进行检查.调查或者采取临时冻结措施的
B.泄露因反洗钱知悉的国家秘密.商业秘密或者个人隐私的
C.违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的
D.违反规定接受被查单位高档礼品的
[多选题]根据《金融机构反洗钱规定》的规定，中国人民银行或者其省一级分支机构包括( )上海总部、分行。
A.中国人民银行总部
B.营业管理部
C.省会（首府）城市中心支行
D.副省级城市中心支行
[单选题]违反《中国人民银行残缺污损人民币兑换办法》第三条规定的银行业金融机构，由中国人民银行根据（），依法进行处理
A.中国人民共和国中国人民银行法
B.中华人民共和国人民币管理条例
C.中国人民银行假币收缴、鉴定管理办法
[多选题]金融机构有下列行为之一的,由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构实施处罚( )
A. 不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务
B.与不具备同业拆借业务资格的机构进行同业拆借
C. 在全国统一同业拆借市场网络之外从事同业拆借业务
D. 拆入资金用途违反相关法律规定
E. 同业拆借超过中国人民银行规定的拆借资金最长期限
