[多选题]根据证券法律制度的规定，甲上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有（　）。
A.总经理李某辞职
B.董事长周某病重无法履行职责
C.持有1%股份的股东王某增持股份达到4%
D.股东刘某将所持公司3%的股份质押贷款
E.1/3以上监事发生变动

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[多选题]甲上市公司正在与乙公司商谈合并事项。根据证券法律制度的规定，下列关于甲公司信息披露的表述中，正确的有（　）。
A.一旦甲公司与乙公司开始谈判，甲公司就应当公告披露合并事项
B.当市场出现甲公司与乙公司合并的传闻，并导致甲公司股价出现异常波动时，甲公司应当公告披露合并事项
C.当甲公司与乙公司签订合并协议时，甲公司应当公告披露合并事项
D.当甲公司派人对乙公司进行尽职调查以确定合并价格时，甲公司应当公告披露合并事项

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[单选题]甲上市公司拟于2019年8月增发新股，根据证券法律制度规定，构成本次发行障碍的是（　）。
A.2014年4月曾因财务会计报告存在虚假记载被中国证监会责令改正
B.最近三年加权平均净资产收益率为6.5%
C.最近一期末经审计的资产负债表显示，该公司委托理财资产2亿元
D.本次发行价格为公告招股意向书前1个交易日的公司股票均价

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[多选题]甲上市公司拟于2020年4月增发新股，根据证券法律制度规定，构成本次发行障碍的有（　）。
A.2014年4月曾因财务会计报告存在虚假记载被中国证监会罚款10万元
B.最近三年加权平均净资产收益率为8%
C.最近一期末经审计的的资产负债表显示，该公司借予他人款项资产10亿元
D.本次发行价格为公告招股意向书前20个交易日的公司股票均价的90%

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[多选题]甲上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定，下列候选人中，没有资格担任该公司独立董事的有（）。
A.王某，因侵占财产被判刑，3年前刑满释放
B.张某，甲上市公司投资的某全资子公司的法律顾问
C.赵某，个人负债100万元到期未清偿
D.李某，甲上市公司某监事的弟弟

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[多选题]根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有（　）。
A.向不特定对象发行证券的
B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的
C.向累计280人的特定对象发行，其中按员工持股计划人数90人
D.采取电视广告方式发行证券的
E.采取公开劝诱方式发行证券的

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[单选题]根据证券法律制度的规定，下列属于证券非公开发行情形的是（　）。
A.向不特定对象发行证券
B.向累计超过200人的特定对象发行证券
C.向累计不超过200人的特定对象发行证券
D.采取公开劝诱方式发行证券

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[单选题]股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，发生重大事项的，应当在（　　）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告
A.3
B.5
C.10
D.15

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[单选题]股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，发生重大事项的，应当在（）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告
A.3
B.5
C.10
D.15

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[单选题]根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（）。 Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等 Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等 Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

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