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发布时间:2023-11-21 04:08:06

[简答题]

甲上市公司欲发行新股6000万股,由乙证券公司包销,约定承销期为120天。承销期间,乙公司为本公司预留500万股。本次发行中甲公司的招股说明中关于公司利润部分有虚假记载,使投资者因此而受误导导致投资损失,乙公司不能够证明自己没有过错。
根据上述案情,分析回答下列问题,并说明理由。

乙公司预留500万股是否合法?

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[简答题]

甲上市公司欲发行新股6000万股,由乙证券公司包销,约定承销期为120天。承销期间,乙公司为本公司预留500万股。本次发行中甲公司的招股说明中关于公司利润部分有虚假记载,使投资者因此而受误导导致投资损失,乙公司不能够证明自己没有过错。
根据上述案情,分析回答下列问题,并说明理由。

甲、乙公司有关承销的约定是否合法?
[判断题]证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。()
[单项选择]证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。
A. 代销
B. 余额包销
C. 全额包销
D. 包销
[判断题]代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部自行购入的承销方式。( )
[单项选择]承销商承销股票的承销期最长不得超过的期限是( )。
A. 30日
B. 60日
C. 90日
D. 120日
[单项选择]根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
A. 交易所会员大会
B. 交易所理事会
C. 中国证监会
D. 交易所董事会
[名词解释]证券公司
[判断题]根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
[判断题]证券经营机构采用包销方式,若承销团不能全部售出证券,则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。( )
[单项选择]当上市公司或其关联公司持有证券公司( )以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[判断题]在代理买卖证券过程中、证券公司对于证券买卖后形成的盈利、有权参与分享;同样证券公司对于证券买卖后形成的损失、也须承担责任。( )
[单项选择]某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格,钱某是该证券公司的股东,掌握着证券公司51%的股权,根据规定,如果钱某请求该证券公司为其开户,证券公司应当()。
A. 拒绝钱某,因为两者具有利害关系
B. 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C. 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D. 将其期货账户信息报中国证监会备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
[名词解释]按揭证券公司
[判断题]证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报公司注册地中国证监会派出机构备案。( )
[判断题]上市公司发行证券,应当由证券公司承销。( )
[单项选择]我国《公司法》规定,如果向社会公众发行股票,应由证券经营机构承销,承销期最长不得超过()。
A. 90天
B. 120天
C. 60天
D. 30天
[判断题]2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()
[不定项选择]证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部分别按每家()计算风险资本准蚤。
A. 2000万元、500万元
B. 2000万元、1000万元
C. 5000万元、2000万元
D. 5000万元、000万元

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