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发布时间:2023-10-22 05:39:00

[单项选择]

国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序时,相应的处理有()
Ⅰ.已经发行的,即使尚未上市,也不能撤销发行核准决定,只能对相关人员进行行政处罚
Ⅱ.尚未发行证券的,应当撤销发行核准决定,停止发行
Ⅲ.已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息
Ⅳ.已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ

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[单项选择]证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。
A. 1个月
B. 3个月
C. 6个月
D. 1年
[判断题]1992年10月,国务院证券委员会(简称国务院证券委)和中国证券监督管理委员会(简称中国证券会)宣告成立,标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。
[单项选择]

证券市场监管机构包括()。
Ⅰ.国务院证券监督管理机构
Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构
Ⅲ.证券登记结算公司
Ⅳ.行业协会


A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
[多项选择]公开发行证券,须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准()
[多项选择]国务院卫生行政部门对食品的监督职责是()
A. 审批保健食品
B. 实施食品卫生监督
C. 监督食品生产经营人员的健康检查
D. 制定食品卫生监督的规章
E. 协助培训食品生产经营人员
[单项选择]国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中,需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是()。
A. 查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户
B. 现场检查
C. 限制被调查事件当事人的证券买卖
D. 封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
[单项选择]国务院卫生行政部门对可能造成重大社会影响的突发事件,应当何时内向国务院报告()
A. 1小时
B. 2小时
C. 3小时
D. 4小时
E. 立即
[单项选择]国务院卫生行政部门对可能造成重大社会影响的突发事件,应当何时向国务院报告()
A. 1小时内
B. 2小时内
C. 3小时内
D. 4小时内
E. 立即
[填空题]国务院计量行政部门对全国()实施统一()。
[判断题]中国证券会是国务院证券委的监管执行机构,依照法律法规对证券市场进行监管。
[单项选择]

经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营()。
Ⅰ.证券经纪业务
Ⅱ.证券投资咨询业务
Ⅲ.证券承销与保荐业务
Ⅳ.证券资产管理业务


A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]在修订后的《证券法》实施后,经国务院证券监督管理机构批准,证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币();经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币()。
A. 1亿元;5亿元
B. 2亿元;5亿元
C. 1亿元;10亿元
D. 5亿元;10亿元
[单项选择]证券交易当事人买卖的证券可以采用()形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
A. 口头
B. 纸面
C. 合同
D. 双方协议
[单项选择]国务院药品监督管理部门对已批准生产上市的药品进行再评价的技术职能部门是()
A. 国家中医药管理局
B. 药品注册司
C. 国家药典委员会
D. 药品评价中心
E. 中国食品药品检定研究院
[单项选择]

公开发行公司债券的核准机构有()
Ⅰ.国务院授权的部门
Ⅱ.国务院证券监督管理机构
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券公司


A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]以下不符合证券业从业人员资格的是()。
A. 年满18岁的在校大字生
B. 被中国证监会认定为证券市场禁入者,但已过禁入期
C. 具有初中学历
D. 大学毕业后待业的人员
[单项选择]受理医师执业注册申请的卫生行政部门对不符合条件不予注册的,书面通知申请人并说明理由的期限是应当自收到申请之日起()
A. 10日内
B. 15日内
C. 30日内
D. 60日内
E. 90日内

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