更多"在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以"的相关试题:
[单项选择]
经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。
Ⅰ.证券经纪业务
Ⅱ.证券投资咨询业务
Ⅲ.证券承销与保荐业务
Ⅳ.证券资产管理业务
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券公司的描述，正确的有（）。
Ⅰ.在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
Ⅱ.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
Ⅲ.在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
Ⅳ.日本对证券公司的通俗称谓是商人银行
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（）。
Ⅰ.证券公司增加注册资本
Ⅱ.证券公司减少注册资本
Ⅲ.证券公司合并
Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]合规负责人为证券公司高级管理人员，由（）决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。
A. 董事会
B. 监事会
C. 董事会执行委员会
D. 股东大会
[多项选择]公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准（）
[单项选择]
证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
I.董事
Ⅱ.监事
Ⅲ.高级管理人员
Ⅳ.境内分支机构负责人
A. I、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. I、Ⅱ、Ⅲ
D. I、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取的以下措施中，需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准的是（）。
A. 查询当事人的资金账户、证券账户和银行账户
B. 现场检查
C. 限制被调查事件当事人的证券买卖
D. 封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
[单项选择]在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长（）个交易日。
A. 10；10
B. 10：15
C. 15；15
D. 15；10
[多项选择]下列证券公司的行为中须报经国务院证券管理机构批准的有（）。
A. 设立或撤销分支机构
B. 变更公司章程
C. 任免总经理
D. 变更业务范围
[单项选择]
股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（）
Ⅰ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
Ⅱ.公司股本总额不少于人民币5000万元
Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上
Ⅳ.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。
[多项选择]在接管、机构重组或者撤销清算期间，经国务院银行业监督管理机构负责人批准，银行业监督管理机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，可以采取（）措施。
A. 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关依法阻止其出境
B. 申请司法机关限制直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
C. 申请司法机关禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
D. 直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员出境将对国家利益造成重大损失的，通知出境管理机关严密监视其出境后的动态
E. 申请司法机关禁止任何负责的董事、高级管理人员和其他责任人员转移、转让财产或者对其财产设定其他权利
[多项选择]在中华人民共和国境内设立的（）以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构的监督管理，适用《中华人民共和国银行业监督管理法》对银行业金融机构监督管理的规定。
A. 金融资产管理公司
B. 信托投资公司
C. 财务公司
D. 金融租赁公司
[单项选择]符合条件的保险机构经营农业保险业务应经国务院保险监督管理机构（）依法批准。
A. 国务院
B. 国务院保险监督管理机构
C. 国务院行政管理机构
D. 国务院农业管理机构
[多项选择]商业银行下列变更事项应当经国务院银行业监督管理机构批准（）。
A. 变更名称
B. 变更注册资本
C. 变更总行或者分支行所在地
D. 变更持有资本总额或者股份总额百分之一以上的股东
[单项选择]
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得（）
Ⅰ.直接或者以化名持有、买卖股票
Ⅱ.借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ.收受他人赠送的股票
Ⅳ.就股票趋势提出自己的看法
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]商业银行的哪些变更事项，应当经国务院银行业监督管理机构批准（）。
A. 变更名称
B. 变更注册资本
C. 变更总行或者分支行所在地
D. 变更持有资本总额或者股份总额百分之五以上的股东
[多项选择]商业银行有（）变更事项之一的，应当经国务院银行业监督管理机构批准
A. 变更名称
B. 变更注册资本
C. 调整业务范围
D. 修改章程
[多项选择]商业银行有下列哪些变更事项的，应当经国务院银行业监督管理机构批准（）
A. 变更注册资本
B. 变更名称
C. 调整业务范围
D. 修改章程
