基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管,可对其实行的处罚包括()
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.处3万元以上50万元以下罚款
Ⅲ.处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款
基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定,未对基金财产实行分别管理或者分账保管的,相关处罚措施有()。
Ⅰ.责令改正,处5万元以上50万元以下罚款
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ.暂停或者撤销基金从业资格
Ⅳ.处3万元以上30万元以下罚款
以下属于基金行业协会履行的职责是()。
Ⅰ.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理,对违法行为进行查处,并予以公告
Ⅱ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分
Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
Ⅳ.依法办理非公开募集基金的登记、备案
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。
Ⅰ.行政处罚
Ⅱ.行政监管
Ⅲ.市场禁入
我国《基金法》规定,基金托管人应当履行的职责包括()
Ⅰ.按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立
Ⅲ.按照规定召集基金份额持有人大会
Ⅳ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资
违反《证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,有关处罚措施有()。
Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款
下列属于契约型基金的当事人有()。
Ⅰ.管理人
Ⅱ.托管人
Ⅲ.投资者
Ⅳ.证券公司
基金管理公司违反《证券投资基金法》规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,有关处罚措施有()。
Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款
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