更多"违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从"的相关试题:
[单项选择]
基金管理公司违反《证券投资基金法》规定，擅自变更持有5％以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的，有关处罚措施有（）。
Ⅰ．责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款
Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款
Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处3万元以上10万元以下罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施（）。
Ⅰ．责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息
Ⅱ．没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款
Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅳ．直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管的，相关处罚措施有（）。
Ⅰ．责令改正，处5万元以上50万元以下罚款
Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
Ⅲ．暂停或者撤销基金从业资格
Ⅳ．处3万元以上30万元以下罚款
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，未对基金财产实行分别管理或者分账保管，可对其实行的处罚包括（）
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.处3万元以上50万元以下罚款
Ⅲ.处5万元以上50万元以下罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3万元以上30万元以下罚款
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]基金管理人、基金托管人违反《证券投资基金法》规定，相互出资或者持有股份的，责令改正，可以处（）万元以下罚款。
A. 5
B. 10
C. 30
D. 50
[单项选择]违反《证券投资基金法》规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处（）罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 10万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[单项选择]违反《证券投资基金法》规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。
A. 3万元以上10万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 10万元以上50万元以下
[简答题]未经批准擅自取水或不按批准的取水许可规定条件取水的法律责任？
[单项选择]
根据《证券法》有关规定，未经批准，擅自设立证券公司的，可采取的处罚措施有（）。
Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔
Ⅱ.处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
Ⅲ.违法所得不足60万元的，处以60万元以上90万元以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A. ⅠⅣ
B. ⅠⅡⅢⅣ
C. ⅢⅣ
D. ⅠⅡ
[简答题]未经批准擅自取水或未依照批准的取水许可规定条件取水的，应如何处理？
[单项选择]违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。
A. 所募资金金额3%以上10%以下
B. 所募资金金额3%以上5%以下
C. 所募资金金额1%以上10%以下
D. 所募资金金额1%以上5%以下
[单项选择]证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 2万元以上20万元以下
C. 3万元以上30万元以下
D. 5万元以上50万元以下
[多项选择]未经批准擅自从代理记账业务的机构（）。
A. 财政部门责令停止代理记账业务
B. 没收违法所得
C. 并处三千元以上一万元以下的罚款
D. 对其直接负责的主管人员和直接责任人员可以处两千元以上五千元以下罚款
[多项选择]未经批准擅自委托或者接受委托配制制剂的处罚包括（）
A. 给予警告，责令限期改正
B. 没收违法生产、销售的药品和违法所得，并处违法生产、销售药品货值金额二倍以上五倍以下的罚款
C. 有药品批准证明文件的予以撤销，并责令停产、停业整顿
D. 情节严重的，吊销《药品生产许可证》、《药品经营许可证》或者《医疗机构制剂许可证》
E. 构成犯罪的，依法追究刑事责任
[单项选择]未经批准擅自开办医疗机构行医或非医师行医的（）
A. 由县级以上卫生行政部门予以警告
B. 由县级以上卫生行政部门予以取缔，没收其违法所得及其药品、器械，并处10万元以上罚款
C. 对医师吊销执业证书并给予行政拘留
D. 给患者造成损害的，承担赔偿责任
E. 应当追究刑事责任
[单项选择]对未经批准擅自开办医疗机构行医的处理不当的是。（）
A. 暂停执业活动
B. 注销执业证书
C. 取缔个体行医者
D. 赔偿及罚款
[单项选择]未经批准擅自开办医疗机构行医应承担的行政责任主要是（）
A. 经济补偿
B. 赔礼道歉
C. 赔偿责任
D. 行政处分
E. 行政处罚
[填空题]未办理计划用水指标而取水的行为属于未经批准擅自取水， 《水法》第六十 九条明确规定： “由县级以上人民政府水行政主管部门或流域管理机构依据职权，责令停止违法行为，限期采取补救措施，处（）万元以上（）万元以下的罚款，情节严重的，吊销其取水许可证”。
[单项选择]
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
Ⅰ.6
Ⅱ.10
Ⅲ.15
Ⅳ.28
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
