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[单项选择]证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A. 中国证监会
B. 证券从业人员所在机构
C. 中国证券业协会自律监察专业委员会
D. 人民法院
[单项选择]《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
A. 证券从业人员
B. 证券机构
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
A. 董事会
B. 司法机关
C. 所在机构的高级管理人员
D. 中国证监会或者中国证券业协会
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员（）
A. 禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失
B. 可以接受他人委托从事证券投资
C. 可以向委托人承诺证券投资收益
D. 可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
[单项选择]
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。
Ⅰ.从事内幕交易
Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有（）。
A. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
B. 违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
C. 兼任与其履行职责无利益冲突的职位
D. 买卖法律明文禁止买卖的证券
[单项选择]
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。
Ⅰ.证券公司的管理人员
Ⅱ.证券公司的业务人员
Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人
Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。
A. 保证性行为
B. 自律性行为
C. 道德性行为
D. 禁止性行为
[单项选择]（）是规范约束从业人员职业活动的行为准则。
A. 公民道德
B. 行为准则
C. 公民约定
D. 职业道德
[判断题]职业道德是规范约束从业人员职业活动的行为准则。
[单项选择]从业人员在职业活动中遵循的行为准则是（）
A. 职业道德
B. 家庭美德
C. 社会公德
D. 个人品德
[单项选择]通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则证券业协会应当自收到申请（）日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A. 10
B. 20
C. 30
D. 45
[多项选择]职业道德是从业人员在职业活动中应遵循的行为准则，涵盖了（）之间的关系。
A. 从业人员与服务对象
B. 职业与职工
C. 职业与职业
D. 职工与职工
E. 服务对象与服务对象
[单项选择]职业道德作为所有从业人员在各自职业活动中应该遵循的行为准则，带有特定的（）。
A. 社会性特征
B. 阶级性特征
C. 时代性特征
D. 职业特征
[判断题]电子商务师职业道德基本规范是指电子商务从业人员在职业活动中必须共同遵守的基本行为准则。
[单项选择]职业道德是所有从业人员在职业活动中应遵循的行为准则，涵盖了的关系不包括（）。
A. 从业人员与服务对象之间
B. 职业与职工之间
C. 职工与职工之间
D. 职业与职业之间
[单项选择]（）是职业人最为重要的职业素质之一，是从业人员在生产活动中必须遵循的行为准则。
A. 岗位道德素养
B. 岗位担当素养
C. 岗位服务素养
D. 岗位安全素养
