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[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起（）个工作日内向中国证券业协会报告。
A. 3
B. 5
C. 10
D. 15
[单项选择]《证券业从业人员执业行为准则》明确规定，中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。
A. 证券从业人员
B. 证券机构
C. 中国证监会
D. 证券交易所
[单项选择]按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向（）报告。
A. 董事会
B. 司法机关
C. 所在机构的高级管理人员
D. 中国证监会或者中国证券业协会
[单项选择]
按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。
Ⅰ.从事内幕交易
Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券
Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等
Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，（）有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。
A. 中国证监会
B. 证券从业人员所在机构
C. 中国证券业协会自律监察专业委员会
D. 人民法院
[单项选择]根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列不属于证券从业人员禁止的行为有（）。
A. 利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
B. 违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
C. 兼任与其履行职责无利益冲突的职位
D. 买卖法律明文禁止买卖的证券
[单项选择]
《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。
Ⅰ.证券公司的管理人员
Ⅱ.证券公司的业务人员
Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人
Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券从业人员的行为准则规定内容包括（）。
A. 保证性行为
B. 自律性行为
C. 道德性行为
D. 禁止性行为
[单项选择]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括（）。
A. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
B. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
C. 最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D. 最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
[单项选择]（）是规范约束从业人员职业活动的行为准则。
A. 公民道德
B. 行为准则
C. 公民约定
D. 职业道德
[判断题]职业道德是规范约束从业人员职业活动的行为准则。
[多项选择]证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问（）
A. 最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B. 最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
C. 最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
D. 最近24个月内存在违反诚信的不良记录
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，当存在下列情形中的（）时，不得担任独立财务顾问。
Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅱ.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事
Ⅲ.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保
Ⅳ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属在上市公司任职
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]从业人员在职业活动中遵循的行为准则是（）
A. 职业道德
B. 家庭美德
C. 社会公德
D. 个人品德
[单项选择]
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形中的（），不得担任财务顾问。
Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的
Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列关于财务顾问主办人的执业行为规范的说法中，不正确的是（）。
A. 应当严格履行保密责任
B. 不得利用职务之便牟取不正当利益
C. 可以买卖相关上市公司的证券
D. 应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密
[单项选择]
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（）等方面进行非现场检查或者现场检查。
Ⅰ.公司治理
Ⅱ.内部控制
Ⅲ.风险状况
Ⅳ.业务质量
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
