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[单项选择]
下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人
Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密
Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅱ.Ⅳ
[单项选择]
下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）
Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]
下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的有（）。
Ⅰ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.进入其他证券公司营业场所劝导客户
Ⅲ.接受客户委托，买卖证券
Ⅳ.提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A. 应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B. 不得提供虚假、误导性信息
C. 不得采取不正当竞争手段开展业务
D. 按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
[单项选择]下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是（）。
A. 证券公司收取一定比例的佣金作为收入
B. 证券公司可以先替客户垫付资金
C. 证券公司不分享客户买卖证券的差价
D. 证券公司不承担客户的价格风险
[单项选择]证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
A. 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人
B. 在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人
C. 证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
D. 在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
[单项选择]在证券经纪业务中，证券经纪商具有（）。
A. 权威性
B. 不可替代性
C. 可选择性
D. 中介性
[单项选择]证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务，不依法分开办理，混合操作的，可对其实施的处罚不包括（）。
A. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B. 责令改正
C. 情节严重的，撤销相关业务许可
D. 没收违法所得，并处以50万元以上100万元以下的罚款
[单项选择]
关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
Ⅰ.在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
Ⅱ.经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
Ⅲ.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
Ⅳ.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（）。
A. 不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B. 不得侵占、损害客户的合法权益
C. 不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D. 不得借职务之便利用或泄露内幕信息
[单项选择]证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括（）。
A. 网上查询
B. 书面查询
C. 电话查询
D. 营业场所公示
[单项选择]证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。
A. 2000万元
B. 5000万元
C. 1亿元
D. 2亿元
[单项选择]
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（），行使公司章程规定的职权。
Ⅰ.薪酬与提名委员会
Ⅱ.审计委员会
Ⅲ.风险控制委员会
Ⅳ.风险规避委员会
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]
为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（）。
Ⅰ.电话查询
Ⅱ.网上查询
Ⅲ.书面查询
Ⅳ.在营业场所公示
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]营业部是公司经纪业务营销工作实施部门，根据营销业务需要设立市场营销部，营销管理人员包括：（）。
A. 营销总监
B. 团队管理岗
C. 渠道管理岗
D. 招聘管理岗
E. 客户回访管理员
[单项选择]
证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
Ⅰ.网上查询
Ⅱ.书面查询
Ⅲ.在营业场所公示
Ⅳ.在证券交易所公示
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]我国《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由（）担任。
A. 董事长
B. 总经理
C. 监事
D. 独立董事
[单项选择]
证券经纪业务的构成要素包括（）。
Ⅰ.证券经纪商
Ⅱ.委托人
Ⅲ.证券交易所
Ⅳ.证券交易对象
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
