从事证券业务的专业人员包括（）
Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员
Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
从事证券业务的专业人员包括（）。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
证券公司从事证券自营业务的应当按照《证券公司证券自营业务指引》根据公司经营管理特点和业务运作状况建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营（）。
Ⅰ.业务管理制度
Ⅱ.投资决策机制
Ⅲ.操作流程
Ⅳ.风险监控体系
证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的（）。
Ⅰ.债券
Ⅱ.权证
Ⅲ.证券投资基金
Ⅳ.股票
下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（）
Ⅰ.撒销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.追究刑事责任
Ⅳ.警告
证券公司从事证券自营业务的风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制定期向提供风险监控报告（）。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.董事会
Ⅲ.实际控制人
Ⅳ.投资决策机构
证券公司从事证券自营业务，下列风险控制指标应当符合国务院证券监督管理机构的规定的有（）。
Ⅰ.自营证券总值与公司净资本的比例
Ⅱ.持有一种证券的价值与公司净资本的比例
Ⅲ.持有一种证券的数量与该证券发行总量
Ⅳ.持有一种证券的价值与公司总资本的比例
证券公司从事证券自营业务的，风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。
Ⅰ.股东大会
Ⅱ.监事会
Ⅲ.投资决策机构
Ⅳ.董事会
证券公司从事证券自营业务，可以买卖的证券有（）。
Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券
Ⅱ.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券
Ⅲ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券
Ⅳ.经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
证券投资基金的销售人员包括（）。
Ⅰ.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
Ⅳ.取得证券经纪业务营销资格的人员
证券自营业务禁止的行为包括（）。
Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作
Ⅲ.将自营账户借给他人使用
Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
证券公司从事证券自营业务其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的对直接负责的主管人员和其他直接负责人员（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格
证券公司从事证券自营业务，其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的，对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，（）。
Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款
Ⅱ.给予警告
Ⅲ.情节特别严重的，送司法机关处理
Ⅳ.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
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