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[单项选择]保荐代表人交换工作单位，应通过（）向中国证监会申请变更登记。
A. 户籍所在地的证监会派出机构
B. 新任职保荐机构
C. 中国证券业协会
D. 原任职保荐机构
[单项选择]个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。
A. 申请报告
B. 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
C. 证券业执业证书
D. 个人财务状况说明
[单项选择]因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的，另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少于（）个完整的会计年度。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
[单项选择]保荐机构应当与发行人签订保荐协议，保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]
上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括（）。
Ⅰ.证券发行保荐书
Ⅱ.保荐机构尽职调查报告
Ⅲ.法律意见书
Ⅳ.律师工作报告
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[单项选择]（）对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A. 中国证监会
B. 中国证券业协会
C. 证券登记结算机构
D. 证券公司
[单项选择]保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会做出书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取（）等监管措施。
A. 监管谈话
B. 责令进行业务学习
C. 出具警示函
D. 认定为不适当人选
[单项选择]证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）家。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（）
A. 保荐机构持有发行人8%的股份
B. 保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
C. 保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
D. 发行人持有保荐机构8%股份
E. 发行人的控股股东持有保荐机构8%股份
[单项选择]
中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。
Ⅰ.监管谈话、重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]保荐机构推荐发行人证券上市，应当向中国证监会提交上市保荐书以及按要求其他与保荐业务有关的文件，并报证券交易所备案。
[多项选择]发行人出现下列（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A. 证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B. 公开发行证券上市当年即亏损
C. 证券上市当年累计50％以上募集资金的用途与承诺不符
D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
[单项选择]
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。
Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合
Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]在持续督导期间，如果所保荐的上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C或者D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查。第8题证券公司取得保荐机构资格后，应当持续符合保荐办法规定的相关条件。以下情形中，中国证监会可直接撤销其保荐机构资格有（）
A. 注册资本低于人民币1亿元
B. 受到工商局的行政处罚
C. 从业人员不足35人
D. 风险控制指标不符合相关规定
E. 受到中国证监会的行政处罚
[单项选择]证券公司申请保荐机构资格，符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于（）。
A. 4名
B. 5名
C. 6名
D. 7名
