更多"证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构"的相关试题:
[单项选择]根据证券法律制度的规定，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。
A. 60%
B. 70%
C. 80%
D. 90%
[单项选择]证券发行商理论上既可以获得佣金又可以获得部分差价收入的股票发行方式（）
A. 直接发行
B. 代销
C. 全额包销
D. 余额包销
[单项选择]证券发行者自己组织销售的证券发行方式是（）。
A. 直接发行
B. 间接发行
C. 代理发行
D. 公开发行
[单项选择]中小企业规模小，岗位数量少，可以采用（）
A. 排序法
B. 职位分类法
C. 评分法
D. 要素比较法
[单项选择]
证券发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准证券，可对其实行的处罚包括（）
Ⅰ.尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款
Ⅱ.尚未发行证券的，处以20万元以上60万元以下的罚款
Ⅲ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[判断题]根据我国的经济情况，目前实行的不是证券发行注册制度，而是证券发行核准制。
[多项选择]证券发行按有无发行中介可分为（）
A. 私募发行
B. 公募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[判断题]采购门槛是采购规模达到一定规模后，由政府进行统一招标采购的最高限额。
[单项选择]所谓的证券发行指的是发行人制作并向（）交付证券的行为
A. 证券公司
B. 证监会
C. 投资者
D. 消费者
[单项选择]传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的（）为基础发行证券。
A. 资产池
B. 投资组合
C. 现金流
D. 债务池
[单项选择]证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
[单项选择]
上市公司发行证券，保荐机构关于上市公司新股发行的文件包括（）。
Ⅰ.证券发行保荐书
Ⅱ.保荐机构尽职调查报告
Ⅲ.法律意见书
Ⅳ.律师工作报告
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的，应当将分派的证券记录在证券公司（）内，并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
A. 客户信用交易担保资金账户
B. 客户信用交易担保证券账户
C. 客户信用证券账户
D. 客户信用资金账户
[单项选择]选择适当的工作评价方法至关重要，中小组织由于规模小，岗位数量少可以采用（）
A. 简单排序法
B. 评分法
C. 职位分类法
D. 要素比较法
[单项选择]
下列属于变相公开发行证券的特征有（）。
Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的
Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券发行是指：（）
A. 股东人制作并向投资者交付证券的行为
B. 发行人制作并向募集对象交付证券的行为
C. 募集对象制作并向投资者交付证券的行为
D. 发行人制作并向投资者交付证券的行为
