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[判断题]从理论上来看，银行或证券公司的部分工作人员是知道客户的密码的。
[判断题]基金交易的佣金由证券经纪商向投资者收取，佣金收入归证券经纪商所有。
[单项选择]从理论上来讲，对证券账户拥有保护义务的机构不包括（）
A. 中国证券登记结算有限公司
B. 证券公司
C. 银行
D. 证券发行人
[单项选择]
投资者在委托买卖证券时支付的佣金费用由（）组成。
Ⅰ.证券公司经纪佣金
Ⅱ.证券交易所手续费
Ⅲ.证券登记结算费
Ⅳ.证券交易监管费
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]理论上讲，证券交易是（）之间就证券的买卖而发生的交易
A. 投资者和上市公司
B. 投资者和证券交易所
C. 投资者和证券公司
D. 投资者和投资者
[单项选择]证券公司改变证券交易佣金收取标准，必须在完成（）后方可执行。
A. 成本核算
B. 与客户约定佣金收费标准
C. 与客户约定收费方式
D. 备案、公布程序
[单项选择]证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易的（）。
A. 3%
B. 3‰
C. 5%
D. 5‰
[单项选择]销售商获得佣金的业务性质是（）
A. 代理
B. 包销
C. 经销
D. 补偿贸易
[单项选择]根据规定，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（）。
A. 1‰
B. 2‰
C. 3‰
D. 5‰
[单项选择]（）通过接受客户委托代理买卖证券，进行中介服务并收取佣金的证券经营机构。
A. 证券自营商
B. 证券经纪商
C. 证券承销商
D. 综合类证券公司
[单项选择]证券营业部证券交易佣金、服务费用收取标准应向（）备案，并在营业场所公布
A. 证券营业部所在地人民银行
B. 证券营业部所在地证监会派出机构及地方证券业协会
C. 证券营业部所在地方税务局
D. 证券营业部所在地工商局
[单项选择]根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A股每笔交易佣金最低收取（）元。
A. 1
B. 5
C. 10
D. 100
[判断题]公司购买的可转让债券，既可以到期获得约定收益，又可以在未到期前中途转让获得转让收益，因而可能产生机会成本。
[单项选择]证券投资基金在上海天深圳证券交易所的佣金统一为成交额的（）。
A. 1％
B. 0.5%
C. 0.3%
D. 0.25％
[单项选择]某证券公司代理王某买卖证券，为了多赚取佣金，诱导王某进行了没有必要的交易，致使王某损失2万元。该证券公司的行为属于（）
A. 欺诈客户
B. 内幕交易
C. 虚假陈述
D. 合理的经营行为
[单项选择]经纪服务最终是否能够获得佣金取决于（）。
A. 经纪服务的数量
B. 经纪服务的质量
C. 是否使委托人与交易相对人达成了交易
D. 经纪服务的交易额
[单项选择]证券公司代理客户在二级市场上进行证券交易，从中赚取佣金的业务是（）
A. 包销业务
B. 助销业务
C. 经纪业务
D. 自营业务
